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KFI 1

해당 종목의 매매계약체결방법을 제23조에 따른 단일가격에 의한 개별경쟁매매로 변경하거나 단일가매매참여호가의 범위를 연장할 수 있습니다.

거래소가 주권, 외국주식예탁증권, 상장지수집합투자기구 집합투자증권, 상장지수증권 및 수익증권의 호가에 따른 잠정적인 체결가격이 특정 조건을 충족할 경우 어떤 조치를 취할 수 있나요?

KRX금시장 운영규정 시행세칙에 명시되어 있습니다.

제26조의2에 따른 매매계약체결방법 등의 변경에 대한 세부적인 규정은 어디에 명시되어 있나요?

매매계약체결이 이루어지지 않습니다.

외단일가매매 시, 호가 접수 시점의 직전 가격을 기준으로 세칙에서 정한 비율 이상 상승 또는 하락하는 경우 어떤 조치가 취해집니까?

매매계약체결이 이루어지지 않습니다.

정규시장의 매매거래시간 중 해당 호가 접수시점의 직전 가격을 기준으로 세칙에서 정한 비율 이상 상승 또는 하락하는 경우 어떤 조치가 취해집니까?

호가접수정지, 매매거래중단 등 필요한 조치를 하거나 매매계약체결방법을 달리 정할 수 있습니다.

전산장애 또는 호가폭주 시 거래소는 어떤 조치를 취할 수 있습니까?

세칙에서 정합니다.

착오매매의 정정에 관하여 필요한 사항은 어디에서 정해집니까?

세칙에서 정합니다.

대규모착오매매의 구제에 관하여 필요한 사항은 어디에서 정해집니까?

세칙에 따라 필요한 조치를 취할 수 있습니다.

한 회원만의 경합이 발생한 경우 거래소는 어떤 조치를 취할 수 있습니까?

기업의 재무제표 분석, 주요 지표 추이 분석, 시장 상황 및 경쟁 환경 고려 등을 통해 주가를 예측할 수 있습니다.

국내 기업의 재무회계 정보를 바탕으로 주가를 예측하는 데 사용될 수 있는 방법은 무엇인가요?

해당 경쟁대량매매거래의 성립 후부터 장종료시까지 정규시장에 성립된 해당 종목의 매매거래를 기준으로 산출한 거래량가중평균가격을 기준으로 합니다.

장중경쟁대량매매에서 매매거래가 성립되는 가격은 어떻게 산출되나요?

당해 호가의 접수직전까지 정규시장에서 형성된 최고가격과 최저가격 이내의 가격으로 신청할 수 있습니다.

장중대량매매를 신청할 때 허용되는 가격 범위는 어떻게 정해지나요?

장중바스켓매매는 정규시장에서 여러 종목을 동시에 매매하는 거래를 의미하며, 관련 규정은 KRX금시장 운영규정 시행세칙.PDF에 명시되어 있습니다.

장중바스켓매매는 어떤 종류의 거래를 의미하며, 관련 규정은 어디에서 찾을 수 있나요?

제23조 및 제24조의 규정에 불구하고 매매계약 체결방법을 달리 정할 수 있습니다.

회원만이 경합하는 경우 매매계약 체결 방법을 어떻게 달리 정할 수 있나요?

각각의 종목에 대하여 당해 호가의 접수직전까지 정규시장에서 형성된 최고가격과 최저가격 이내의 가격으로 설정될 수 있습니다.

장중바스켓매매 시, 각 종목에 대한 매수호가 및 매도호가는 어떤 범위 내에서 설정될 수 있습니까?

시간외종가매매, 시간외단일가매매, 시간외경쟁대량매매, 시간외대량매매, 시간외바스켓매매가 이루어집니다.

시간외시장에서 어떤 종류의 매매거래가 이루어지나요?

시간외종가매매는 시간외종가매매의 호가 접수시간 동안 호가를 접수받아 당일 종가로 매매거래를 성립시킵니다.

시간외종가매매는 어떤 방식으로 매매거래를 성립시키나요?

시간외단일가매매는 시간외단일가매매의 호가접수시간 동안 호가를 접수받아 제23조의 규정에 의한 단일가격에 의한 개별경쟁매매방법에 의하여 매매거래를 성립시킵니다.

시간외단일가매매는 어떤 방식으로 매매거래를 성립시키나요?

KRX금시장 운영규정 시행세칙.PDF에 시간외매매에 관한 세부적인 규정이 명시되어 있습니다.

시간외매매에 관한 세부적인 규정은 어디에서 확인할 수 있나요?

시간외대량매매를 통해 자기주식을 매수하고자 하는 주권상장법인은 정부 또는 예금보험공사로부터 매수를 허가받거나 금융위원회의 승인을 받아야 합니다.

시간외대량매매를 통해 자기주식을 매수하고자 하는 주권상장법인은 어떤 조건을 충족해야 하나요?

시간외대량매매를 통해 자기주식을 매도하려는 주권상장법인은 당일 종가 기준 5% 높은 가격(상한가를 한도로 한다)과 5% 낮은 가격(하한가를 한도로 한다) 이내의 가격으로 호가해야 합니다.

시간외대량매매를 통해 자기주식을 매도하려는 주권상장법인이 호가할 수 있는 가격 범위는 어떻게 정해져 있나요?

시간외바스켓매매는 시간외시장의 호가 접수시간 동안 바스켓을 구성하는 각 종목에 대한 수량 및 가격이 동일한 매도호가 및 매수호가로 회원이 매매거래를 성립시키고자 거래소에 신청하는 방식으로 이루어집니다.

시간외바스켓매매는 어떤 방식으로 이루어지나요?

시간외바스켓매매의 바스켓 구성 종목 수, 수량 요건, 매매 수량 단위 등에 대한 자세한 내용은 KRX금시장 운영규정 시행세칙에 명시되어 있습니다.

시간외바스켓매매에서 바스켓 구성 종목 수, 수량 요건, 매매 수량 단위 등에 대한 자세한 내용은 어디에서 확인할 수 있나요?

단일가격에 의한 개별경쟁매매방법에 의해 결정됩니다.

국내 주식시장에서 장종목 및 세칙이 정하는 종목의 매매거래개시일의 최초 가격 결정은 어떤 방식으로 이루어지나요?

세칙에 따라 달리 정할 수 있습니다.

정리매매종목에 대한 매매계약체결방법은 어떻게 정해지나요?

세칙에 따라 달리 정할 수 있으며, 시장 관리상 필요한 추가조치를 할 수 있습니다.

단기과열종목 등의 매매계약체결방법은 어떻게 결정되나요?

세칙에 따라 달리 정할 수 있습니다.

저유동성종목에 대한 매매계약체결방법은 어떻게 정해지나요?

세칙에 따라 정해진 가격으로 호가를 해야 합니다.

주권상장법인으로부터 자기주식매매거래를 위탁받은 회원은 어떤 가격으로 호가를 해야 하나요?

정기감리

위원회가 감리계획에 따라 정기적으로 실시하는 감리를 무엇이라고 하는가?

수시감리

위원회가 필요하다고 인정하여 수시로 실시하는 감리를 무엇이라고 하는가?

위원회가 필요하다고 인정하는 경우

위원회가 감리를 실시할 때 관계기관과 공동으로 실시할 수 있는 경우는 언제인가?

감리명령서와 감리증표

감리의 방법으로 실지감리와 서면감리의 두 가지 방법이 있다. 실지감리를 실시할 때 시장감시요원은 무엇을 휴대해야 하는가?

제2절부터 제4절까지의 규정을 각각 준용

연계감시는 연계시장감시, 연계심리, 연계감리로 구분된다. 연계감시의 방법은 어떻게 정해진가?

위원회

심리 또는 감리를 종료한 시장감시요원은 누구에게 결과를 서면으로 보고해야 하는가?

제20조 각 호에 해당하는 경우입니다.

위원회가 회원의 임원 또는 직원에 대해 징계를 요구할 수 있는 경우는 무엇일까요?

네, 위원회는 제23조 제1항에 따라 이를 병과할 수 있습니다.

위원회가 제21조 제1항에 따른 징계, 제21조 제3항에 따른 조치요구 및 제22조 제1항에 따른 징계요구를 병과할 수 있는가요?

규율위원회입니다.

위원회가 징계, 조치요구, 징계요구 등을 심의하는 기구는 무엇일까요?

시장감시규정입니다.

규율위원회가 심의하는 사항 중 하나는 제19조 제2항에 따른 관계기관 통보입니다. 이 규정은 어떤 규정에 속하는가요?

사전통지를 해야 합니다.

위원회가 제21조 제1항에 따른 징계 및 제22조 제1항에 따른 징계요구를 하려는 경우, 어떤 절차를 밟아야 하나요?

제27조에 따른 고지를 받은 날부터 30일 이내에 이의신청을 할 수 있습니다.

제21조제1항에 따른 징계 및 제22조제1항에 따른 징계요구를 받은 자는 징계등의 고지 후 얼마 이내에 이의신청을 할 수 있나요?

징계등의 근거와 이유를 제시해야 하며, 이의신청을 청구할 수 있는지 여부 등 필요한 사항을 알려주어야 합니다.

위원회가 징계등을 하는 경우 당사자에게 어떤 사항을 제시해야 하나요?

의견이 없는 것으로 본다.

의견진술 기회를 포기한다는 뜻을 명백히 표시하거나 정당한 이유 없이 의견진술을 하지 않는 경우, 위원회는 어떻게 간주하나요?

30일 이내에 처리해야 합니다.

제28조제2항에 따르면, 위원회는 이의신청을 받은 때에는 특별한 사유가 없는 한 그 청구를 받은 날부터 몇 일 이내에 처리해야 하나요?

연장 사유와 처리 예정 기간 등을 서면으로 통지해야 합니다.

제28조제3항에 따르면, 이의신청에 대한 처리 기간을 연장할 수 있는 경우, 위원회는 어떤 사항을 서면으로 통지해야 하나요?

신청인이 조정신청을 취하하고자 하는 때입니다.

KRX금시장 분쟁조정신청취하서(취하서)를 제출하거나 구술로 조정신청을 취하할 수 있는 경우는 언제입니까?

신청인이 조정신청을 취하였을 때입니다.

위원장이 조정신청을 종결처리하고 그 사실을 피신청인에게 통지해야 하는 경우는 무엇입니까?

조정신청은 종결처리됩니다.

조정신청의 내용이 관계법령, 판례 또는 조정의 선례 등에 비추어 명백하게 받아들일 수 없다고 인정되는 경우 조정신청은 어떻게 처리될까요?

세칙으로 정하는 사항을 기재하여 지체없이 위원회에 통지해야 합니다.

조정신청 후에 당해 사건에 대하여 소를 제기하였거나 「민사조정법」에 따른 법원에의 민사조정의 신청 또는 한국소비자원이나 금융감독원에의 조정신청 등을 한 당사자는 어떻게 해야 합니까?

서면으로 통지해야 합니다.

위원장이 조정신청의 접수일부터 30일 이내에 조정신청의 처리결과 및 사유 등을 당사자에게 어떤 방법으로 통지해야 합니까?

15일 이내입니다.

제47조 제1항에 따르면 조정이 성립하기 위해 당사자 쌍방이 조정결정에 대한 수락의 의사를 표시해야 하는 기한은 얼마입니까?

제47조 제2항에서 찾을 수 있습니다.

조정서에 당사자 쌍방이 기명날인 또는 서명하는 경우, 이는 조정결정에 대한 수락의 의사표시로 간주됩니다. 이 규정은 어느 조항에서 찾을 수 있습니까?

조정이 성립되지 않은 사실 및 사유를 통지해야 합니다.

조정이 성립되지 않은 경우, 위원장은 당사자에게 어떤 사실과 사유를 통지해야 합니까?

조정의 진행 중에는 제출되지 아니한 것으로서 조정의 결과에 대한 영향을 미치는 새로운 사실이 나타난 경우입니다.

제48조에 따르면, 조정결정에 대한 재조정 신청을 할 수 있는 사유 중 하나는 무엇입니까?

제48조 제1항에서 찾을 수 있습니다.

조정신청을 할 당시에 이미 그 사유를 주장하였거나 그 사유를 알면서 주장하지 아니한 경우, 재조정 신청을 할 수 없습니다. 이 규정은 어느 조항에서 찾을 수 있습니까?

30일 이내에 해야 합니다.

재조정신청은 당사자가 조정결정을 통지받은 날부터 며칠 이내에 해야 하나요?

종결처리합니다.

위원장은 재조정신청 기간을 경과한 재조정신청에 대하여 특별한 사유가 없는 한 어떻게 처리하나요?

조정이 성립한 날부터 20일 이내에 보고해야 합니다.

조정이 성립한 경우, 당사자인 회원 또는 보관기관은 조정성립에 따른 후속처리결과를 언제까지 위원회에 보고해야 하나요?

피신청인인 회원 또는 보관기관이 정당한 사유없이 조정결정을 수락하지 아니한 사건 또는 위원회의 조정결정이 있기 전에 피신청인인 회원 또는 보관기관 (사건과 관련된 임원·직원을 포함한다)이 소송등을 제기하는 경우로서 위원회의 조정선례 또는 법원의 판례 등에 비추어 신청인의 청구를 인용하는 것으로 조정결정될 것이 명백한 사건입니다.

위원회가 소송지원을 할 수 있는 경우는 무엇인가요?

제51조에도 불구하고 공표할 수 있습니다.

위원회는 공익과 공정거래질서의 확립 등을 위하여 필요하다고 인정하는 경우에는 분쟁조정의 내용을 언제 공표할 수 있나요?

피신청인에게 위법·위규행위를 통지할 수 있습니다.

위원회는 분쟁조정신청사건의 처리과정에서 피신청인인 회원 또는 보관기관의 임원·직원의 위법·위규행위가 확인된 경우 어떤 조치를 취할 수 있습니까?

조정신청이 접수된 날부터 10년간 유지·보관해야 합니다.

위원회는 조정신청, 보완, 사실조사 및 처리결과 등에 관한 기록을 얼마 동안 유지·보관해야 합니까?

거래소가 정하는 바에 따라 수당 또는 경비 등을 지급할 수 있습니다.

거래소는 심의위원회 위원, 감정인 및 참고인 등에 대해 어떤 지급을 할 수 있습니까?

위원장에게 위임될 수 있습니다.

위원회의 업무집행에 관한 다음 각 호의 사항은 누구에게 위임될 수 있습니까?

위원회가 긴급 또는 경미하여 위원장에게 위임할 필요가 있다고 인정하는 사항을 위임받을 수 있습니다.

위원장은 위원회 결정사항의 집행 외에 어떤 사항을 위임받을 수 있습니까?

위원장이 세칙으로 정할 수 있습니다.

이 규정의 시행에 관하여 필요한 사항은 누구에 의해 세칙으로 정할 수 있습니까?

코스닥시장 상장규정 시행세칙 제11조제5항에 따라 필요한 사항을 규정하기 위해서입니다.

코스닥시장 상장심사와 관련하여 기술성·시장성에 대한 평가를 위하여 전문평가기관이 선정된 것은 무엇 때문일까요?

전문평가라고 부릅니다.

전문평가기관이 수행하는 기술성·시장성에 대한 평가를 무엇이라고 부를까요?

세칙 제11조제2항제1호에 따른 혁신기술기업으로 상장하려는 기업 또는 거래소가 상장심사를 위하여 전문평가가 필요하다고 인정하는 기업입니다.

코스닥시장 상장심사와 관련하여 전문평가기관의 전문평가 대상이 되는 기업은 어떤 경우일까요?

정부산하 연구기관(또는 평가기관) 중 전문평가기관의 요건을 충족하는 기관을 선정하여 운영할 수 있습니다.

거래소는 기술성·시장성에 대한 전문평가를 위하여 어떤 기관을 선정하여 운영할 수 있을까요?

국내 기업은 전문평가를 신청하기 위해 별지 제1호 서식에 따른 기술평가신청서를 상장주선인을 통해 전문평가기관 중에서 2개의 기관에 제출해야 합니다.

국내 기업이 전문평가를 신청하기 위해서는 어떤 절차를 밟아야 하나요?

전문평가를 신청하기 전에 기업은 평가 기관, 평가 시기 등에 대해 거래소와 협의해야 합니다.

전문평가를 신청하기 전에 기업은 어떤 협의를 해야 하나요?

전문평가기관은 평가 신청서를 접수한 후 3일 이내에 평가인력 이력사항과 서약서를 거래소에 제출해야 합니다.

전문평가기관은 평가 신청서를 접수한 후 얼마 이내에 평가인력 이력사항과 서약서를 거래소에 제출해야 하나요?

전문평가기관은 평가를 종료하고 거래소에 평가결과를 통보해야 하는 기간은 일반적으로 30일 이내이며, 외국 기업의 경우 40일 이내입니다.

전문평가기관은 평가를 종료하고 거래소에 평가결과를 통보해야 하는 기간은 얼마인가요?

전문평가기관이 평가기간을 연장할 수 있는 경우는 부득이한 사정이 있는 경우 거래소와 협의하여 연장할 수 있습니다.

전문평가기관이 평가기간을 연장할 수 있는 경우는 언제인가요?

국내 기업이 주식 시장에 상장하기 위해서는 전문평가를 거쳐야 합니다.

국내 기업이 주식 시장에 상장하기 위해서는 어떤 평가 과정을 거쳐야 하나요?

전문평가기관의 공정한 평가를 저해한 사유가 없음을 확인하는 별지 제5호 서식에 따른 이해관계 부존재 확인서를 제출해야 합니다.

전문평가를 신청한 기업이 상장예비심사를 신청하려면 어떤 서류를 제출해야 하나요?

평가인력은 해당 분야 박사학위 소지자 3명 이상과 변리사 자격을 가진 자 1명 이상으로 구성되어야 합니다.

전문평가기관은 평가 대상 기업의 기술성·시장성을 평가할 때, 평가인력은 어떤 구성을 가져야 하나요?

국가연구개발혁신법 제20조에 따라 국가연구개발사업에 참여하는 연구자 및 연구이력, 평가위원, 수행기관 정보를 등록·관리하기 위해 구축한 국가연구자정보시스템을 활용할 수 있습니다.

전문평가기관은 평가인력을 구성할 때 어떤 시스템을 활용할 수 있나요?

평가인력의 교체를 전문평가기관과 협의할 수 있습니다.

거래소는 평가인력의 이력사항 등이 해당 기업의 기술평가에 적합하지 않거나 평가의 공정성을 저해하는 경우 어떤 조치를 취할 수 있나요?

재평가 결과에 대한 신뢰성을 확보하고, 기업의 평가를 정확하게 반영하기 위해서입니다.

국내 기업이 재평가 결과를 통보받은 날부터 6개월 이내에 동일한 사유로 전문평가를 다시 신청할 수 없는 이유는 무엇일까요?

KRX금시장 운영규정 시행세칙 제28조제1항 제1호 각 목 또는 제67조제1항제1호를 참조하세요.

재평가에 따른 평가등급 산정 방법에 대한 규정은 어디에 명시되어 있나요?

세칙 제28조제1항제1호가목1)부터 5)까지의 어느 하나에 해당하는 기업이 제1항 단서에 따라 재평가 신청을 하는 경우입니다.

재평가 직전에 평가받은 평가기관 개수와 동일한 개수의 평가기관에게 재평가를 신청해야 하는 경우는 언제일까요?

제4조 각 호의 요건을 충족하는 평가기관 또는 규정 제7조제1항의 전문가집단 구성원으로 구성된 전문평가단을 인정할 수 있습니다.

전문평가기관 부족 등으로 제5조제1항 또는 제2항의 전문평가가 곤란한 경우 거래소는 어떤 평가기관을 인정할 수 있을까요?

제5조, 제7조 및 제8조를 준용합니다.

전문평가업무를 수행하는 평가기관 또는 전문평가단의 평가절차 등에 대한 규정은 어디에 명시되어 있나요?

코넥스시장 상장규정 제28조제2항 각 호에 해당하는 사실이 확인된 시점에 수행됩니다.

코넥스시장 상장법인의 상장적격성 실질심사는 어떤 경우에 수행되나요?

10억원 미만입니다.

실질심사 선별기준에서 주된 영업의 최근 사업연도 매출 비중이 100분의 80 이상인 경우, 잔여부분의 최근 사업연도 매출액이 얼마 미만이면 실질적인 영업을 영위하기 어려운 것으로 본다고 규정되어 있나요?

5억원 미만입니다.

실질심사 선별기준에서 주된 영업의 최근 사업연도 매출 비중이 100분의 50 이상 100분의 80 미만인 경우, 잔여부분의 최근 사업연도 매출액이 얼마 미만이면 실질적인 영업을 영위하기 어려운 것으로 본다고 규정되어 있나요?

종업원수, 설비 등을 고려하여 주된 영업을 판단합니다.

실질심사 선별기준에서 중단사업을 주된 영업으로 볼 수 없는 사유가 있는 경우, 어떤 요소들을 고려하여 주된 영업을 판단하는가요?

코넥스시장 상장규정, 상장규정 시행세칙 및 이 지침에 따라 공정하고 실질적으로 이루어집니다.

코넥스시장 상장법인의 실질심사는 어떤 기준에 따라 이루어지나요?

규정 제29조에 따른 상장적격성 실질심사 절차를 진행하지 않고, 해당 상장법인에게 진행하지 않는 절차를 구체적으로 명시하여 통지해야 한다.

코넥스시장 상장법인에 대해 규정 제28조제1항 각 호의 사유가 발생했을 때 거래소는 어떤 조치를 취해야 하는가?

진행되는 것으로 간주된다.

규정 제28조제1항 각 호의 사유가 발생하기 전에 규정 제30조제3항에 따라 개선기간을 부여받은 상장법인의 개선기간은 어떻게 처리되는가?

의견을 진술할 수 있다.

실질심사대상법인의 임직원 또는 외부전문가는 위원회에 출석하여 어떤 진술을 할 수 있는가?

객관적 사실에 근거하여 필요한 내용을 간략하고 진실하게 해야 한다.

실질심사대상법인의 임직원 또는 외부전문가가 위원회에 진술할 때, 그 진술은 어떤 기준에 따라 이루어져야 하는가?

공인회계사, 변호사 등을 의미한다.

제11조에서 언급된 '외부전문가'는 누구를 의미하는가?

신고자의 비밀보호를 위해서입니다.

신고자의 서면 동의 없이 직무와 관련하여 알게 된 신고자의 인적사항 등 신고자에 관한 정보를 타인에게 제공하거나 누설하여서는 안 되는 이유는 무엇입니까?

공시업무 담당부서의 장이 정하는 바에 따릅니다.

불성실공시 신고 및 포상 등과 관련하여 이 기준에서 정하지 않은 사항은 어떤 부서의 장이 정하는 바에 따릅니까?

신고에 대한 보상을 의미합니다.

이 규정에서 언급된 '포상'이란 무엇을 의미할까요?

신고자의 개인정보보호 권리를 보호하기 위해 있습니다.

이 규정은 어떤 상황에서 신고자의 정보를 제공하거나 누설할 수 없는지 명시하고 있습니다. 이러한 규정은 신고자의 어떤 권리를 보호하기 위해 있는 것일까요?

시장 운영 시간이 변경됩니다.

KRX금시장 운영규정 시행세칙 제3조에 따르면, 거래소일반상품시스템에 장애가 발생하여 10분 이상 호가의 접수 또는 매매거래의 체결 등을 할 수 없다고 인정되는 경우, 시장 운영 시간은 어떻게 변경될까요?

거래소일반상품시스템 또는 회원일반상품시스템에 장애가 발생한 경우로서 한국거래소가 필요하다고 인정하는 경우를 말합니다.

KRX금시장 운영규정 시행세칙 제3조 제2항에서 '세칙이 정하는 경우'란 무엇을 의미하는가요?

회원과 거래소 간의 호가 및 매매계약 체결 내용 등을 송·수신하는 물리적 회선을 말합니다.

KRX금시장 운영규정 시행세칙 제4조 제1항에서 '통신회선'이란 무엇을 의미하는가요?