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KFI 1

세칙에서 확인할 수 있습니다.

제28조(약식제재금) 제1항의 규정에 의한 약식제재금의 부과에 관하여 필요한 사항은 어디에서 확인할 수 있나요?

제29조의2(의견수렴)에 따라 이해관계자들의 의견수렴을 거쳐야 합니다.

위원회가 긴급 또는 경미하여 위원장에게 위임할 필요가 있다고 인정하는 사항에 대한 의견수렴은 어떤 경우에 이루어져야 하나요?

이 규정의 시행에 관하여 필요한 사항입니다.

위원장이 세칙으로 정하는 사항은 무엇인가요?

두 파일은 각각 유가증권시장 공시규정과 코넥스시장 업무규정의 시행세칙을 담고 있습니다. 즉, 적용되는 법규와 규정이 다릅니다.

65 유가증권시장 공시규정 시행세칙.PDF와 71 코넥스시장 업무규정 시행세칙.PDF의 차이점은 무엇일까요?

세칙으로 정하는 바에 따라 이해관계자들의 의견수렴을 거쳐야 합니다.

위원회가 규정을 개정하려는 경우, 어떤 절차를 거쳐야 하나요?

변경 후 최대주주에 대한 정보, 인수의 목적 및 인수자금 조달 내역, 인수 후 경영진의 구성 내역, 주주에 대한 대책, 실권주의 인수를 통해 최대주주가 된 경우 인수한 주식수, 인수 가액, 실권주 처리 이사회에 관한 사항 등, 거래소가 필요하다고 인정하는 사항을 신고해야 합니다.

코스닥시장 상장법인의 최대주주가 변경된 경우, 65 유가증권시장 공시규정 시행세칙에 따라 신고해야 하는 사항은 무엇입니까?

최대주주와의 관계, 대표이사의 주요 경력(해당 법인의 대표이사로 선임되기 이전의 코스닥시장 상장법인 임원 경력을 포함한다), 거래소가 필요하다고 인정하는 사항입니다.

65 유가증권시장 공시규정 시행세칙에 따르면, 변경 후 대표이사에 대한 신고 사항으로 규정된 내용은 무엇입니까?

65 유가증권시장 공시규정 시행세칙 제6조제1항제3호가목(9)(가) 후단에서 '세칙으로 정하는 주식양수인 또는 경영권 양수인에 관한 사항'이란 다음 각 호의 사항을 말합니다.

코스닥시장 상장법인의 주식양수인 또는 경영권 양수인에 관한 사항은 65 유가증권시장 공시규정 시행세칙에서 어떤 규정으로 명시되어 있습니까?

상대방 회원번호, 계좌번호 및 협의가 완료된 시각을 입력해야 합니다.

65 유가증권시장 공시규정 시행세칙에 따르면, 장중대량매매 또는 시간외대량매매를 제33조제1항제2호에 따른 방법으로 하는 경우, 어떤 정보를 입력해야 하나요?

회원간 합병 후 회원 시스템의 변경 지연 등 거래소가 부득이하다고 인정하는 경우입니다.

회원번호가 복수로 부여될 수 있는 경우는 언제인가요?

해당 투자중개업자에 위탁한 자를 기준으로 계좌번호 및 투자자분류코드 등을 입력해야 합니다.

투자중개업자를 통해 위탁의 주선을 받아 호가하는 경우, 어떤 정보를 입력해야 하나요?

해당 내용을 지체없이 거래소에 통보해야 합니다.

회원은 지점번호 또는 계좌번호가 변동되는 경우, 어떤 조치를 취해야 하나요?

투자일임업을 영위하는 회원이 개별 투자일임재산을 효율적으로 운용하기 위하여 자기 명의의 계좌로 주문내용을 호가하는 경우, 신탁업을 영위하는 회원이 개별 신탁재산을 효율적으로 운용하기 위하여 자기 명의의 계좌로 주문내용을 호가하는 경우입니다.

65 유가증권시장 공시규정 시행세칙에 따르면, 다수계좌와 관련된 주문내용의 일괄호가가 가능한 경우는 언제인가요?

장중대량매매 및 시간외시장의 매매거래에 적용되지 않습니다.

제17조(차입공매도 호가의 가격제한)의 규정은 어떤 상황에서 적용되지 않습니다?

평가가격으로 설정되며, 평가가격이 없는 경우에는 최저호가가격으로 설정됩니다.

시가가 결정되지 않은 경우, 시가가 기준가격이 있는 경우에 어떤 가격으로 설정되나요?

규정 제13조제1항에 따른 해당 기록 및 관련 자료를 보관해야 합니다.

규정 제18조에 따르면, 회원은 어떤 기록 및 관련 자료를 3년 이상 보관해야 하나요?

위탁자가 소유하지 아니한 증권 또는 결제일까지 결제가 가능하지 아니한 증권을 매도하였음을 거래소가 확인한 날로부터 기산하여 계산합니다.

규정 제13조제3항 각 호 외의 부분 중 '최근 6개월'은 어떤 기준으로 계산되나요?

해당 규정은 질문에 대한 답변을 제공하지 않습니다.

규정 제61조제5항제2호에 따라 결제일의 다음 매매거래일부터 120일간 위탁증권 전부를 위탁증거금으로 징수하는 경우, 규정 제13조제3항 각 호는 어떻게 적용되나요?

제3항을 준용합니다.

시간외대량매매 시 자기 주식 매매 신청에 대한 규정은 어느 규정을 준용하는가?

규정 제14조제1항 각 호에 따른 가격으로 합니다.

회원이 자기주식을 취득하기 위해 호가를 제출할 때, 호가 가격은 어떻게 결정되는가?

이사회에서 결의한 주식수 이내의 수량으로 제출해야 합니다.

자기주식 취득을 위한 호가 수량은 어떤 범위 내에서 제출되어야 하는가?

회원 및 주권상장법인의 명칭, 호가스프레드비율에 관한 사항, 호가수량에 관한 사항, 유동성공급 계약기간, 유동성공급과 관련된 수수료 등에 관한 사항, 회원이 유동성공급호가로 취득하여 소유하고 있는 주식의 상장주식수 대비 비중이 1%를 초과하는 경우 그 다음 매매거래일부터 그 비중이 0.5%미만으로 될 때까지 매수의 유동성공급호가 제출의무가 면제된다는 사항을 정하는 경우 그 내용입니다.

유동성공급계약에서 '세칙이 정하는 내용'에 포함되는 항목은 무엇인가?

문맥상 6천원을 초과하는 경우에 대한 구체적인 조치는 명시되어 있지 않습니다.

유동성공급계약에서 회원이 유동성공급호가로 취득하여 소유하고 있는 해당 주식의 매수금액이 6천원을 초과하는 경우, 어떤 조치가 필요한가?

장종료 10분 전까지 해당 종목의 거래가 체결된 경우입니다.

유동성공급호가를 제출한 후 취소할 수 없는 경우는 언제인가요?

유동성공급호가간 거래가 체결될 수 있는 가격으로 호가해서는 안 됩니다.

유동성공급호가를 제출할 때 주의해야 할 점은 무엇인가요?

아니요, 유동성공급호가를 제출함에 있어 이를 다른 회원에게 위탁하여서는 안 됩니다.

유동성공급호가 제출 시, 다른 회원에게 위탁하여 제출할 수 있을까요?

법 시행령 제199조에 따라 인수계약을 체결한 날부터 3개월 이내인 경우입니다.

65 유가증권시장 공시규정 시행세칙에 따르면, 유동성공급호가를 제출할 수 없는 경우는 무엇인가요?

코스닥시장 또는 유가증권시장에서 이전한 종목의 경우 코스닥시장 또는 유가증권시장에서의 최종 매매거래일의 종가를 기준으로 합니다. 코스닥시장 또는 유가증권시장에서 이전하지 않은 경우 규정 제28조에 따라 결정된 최초의 가격을 기준으로 합니다.

신규상장종목의 기준가격은 어떻게 결정되는가요?

매매일(매매거래정지일을 포함한다)을 기준으로 합니다.

65 유가증권시장 공시규정 시행세칙에 따르면, 시장관리상 필요하다고 인정되는 경우 별도로 정하는 기간은 무엇을 기준으로 합니다?

1. 제36조의2제1항부터 제3항까지에 따른 이상급등 단일가매매종목 의 매매체결방법으로 변경 2. 규정 제19조제2항에 따른 가격제한폭의 변경 3. 그 밖에 시장관리상 필요하다고 인정되는 조치

65 유가증권시장 공시규정 시행세칙에 따르면, 시장상황급변 등으로 투자자보호와 시장안정을 유지하기 위하여 필요하다고 인정되는 경우 매매거래정지가 해제된 날부터 가능한 추가조치는 무엇입니까?

호가접수를 정지하거나 매매거래를 중단할 수 있습니다.

71 코넥스시장 업무규정 시행세칙에 따르면, 거래소는 전산장애가 발생한 사실이 확인되거나 일부 종목의 호가폭주로 인하여 코넥스시스템의 장애가 예상되는 경우 어떤 조치를 취할 수 있습니까?

규정 제23조에 따른 단일

71 코넥스시장 업무규정 시행세칙에 따르면, 호가접수 또는 매매거래를 재개하는 경우의 최초의 가격의 결정은 어떤 규정에 따라 이루어지나요?

거래소는 매매계약체결을 위한 참여하는 호가의 범위를 정하는 경우 즉시 그 사실을 공표합니다.

65 유가증권시장 공시규정 시행세칙에 따르면, 거래소는 매매계약체결을 위한 참여하는 호가의 범위를 어떻게 정하는가?

착오매매는 거래소착오매매와 회원착오로 구분됩니다.

71 코넥스시장 업무규정 시행세칙에 따르면, 착오매매는 어떻게 구분되는가?

거래소착오매매의 경우 착오매매가 발생한 경우 정정이 가능한 것은 원래의 호가내용에 맞도록 정정하고, 그 외의 경우에는 회원에게 상품으로 인수시킨 후 정정합니다.

거래소착오매매의 정정 방법은 무엇인가?

회원착오매매의 경우 종목, 수량, 가격 및 매도·매수 등에 대한 착오매매의 경우 착오분을 해당 회원의 상품으로 인수하여 정정하고, 회원시스템의 프로그램운영상의 장애 등의 사유로 인한 위탁매매와 자기매매의 구분에 대한 착오매매의 경우 그 구분에 맞도록 정정합니다.

회원착오매매의 정정 방법은 무엇인가?

해당 회원이 자기계산으로 다른

제42조(착오매매의 정정방법) 제1항에 따른 상품인수의 경우 법 제6조제1항제1호의 투자매매 업의 인가를 받지 않은 회원의 경우 어떻게 처리되는가?

아니오, 세칙에서 정하는 금액을 초과하여 차감결제현금의 지급신청을 할 수 없습니다.

장외파생상품 청산업무규정에 따르면, 청산회원은 차감결제현금의 지급신청을 할 때 세칙에서 정하는 금액을 초과하여 지급신청을 할 수 있을까요?

결제은행에 결제지시를 합니다.

거래소가 차감결제현금을 청산회원에게 지급하는 경우, 거래소는 어떤 기관에 결제지시를 합니다.

거래소는 결제은행의 결제지시 이행 현황을 상시적으로 모니터링합니다.

거래소는 결제은행의 결제지시 이행 현황을 어떻게 관리하나요?

지체 없이 거래소에 통지해야 합니다.

청산회원이 원활한 결제가 곤란하다고 인정하는 경우, 언제까지 거래소에 통지해야 하나요?

리스크관리위원회에 보고해야 합니다.

거래소는 청산회원의 결제에 관한 위험을 파악하고 관리하기 위해 어떤 기관에 보고를 해야 하나요?

세칙이 정하는 재원으로 유동성을 공급해야 합니다.

거래소가 청산회원이 결제시한까지 차감결제현금을 납부하지 않은 경우, 어떤 재원으로 유동성을 공급해야 하나요?

증권시장의 거래증거금률은 해당 종목이 속한 증권유형별로 결정되며, 해당 증권유형에 속하는 종목 또는 시황지수, 업종지수 등 관련지수의 가격변동성을 기초로 적시에 변경합니다.

증권시장의 거래증거금률은 어떤 기준으로 결정되나요?

거래증거금률 산출에 기초가 되는 가격변동성은 별표1과 별표2에 따라 측정됩니다. 하지만 시장관리상 필요하다고 인정되는 경우 거래소가 달리 정할 수 있습니다.

증권시장 종목 및 관련지수의 가격변동성은 어떻게 측정되나요?

거래증거금률은 제5조에 따른 가격변동성을 기초로 별표3에서 정하는 방법에 따라 산정됩니다.

거래증거금률은 어떤 방법으로 산정되나요?

거래소는 매월 첫째 월요일(휴장일인 경우 다음 매매거래일)에 증권시장의 거래증거금률을 변경합니다.

거래소는 증권시장의 거래증거금률을 언제 변경하나요?

거래증거금률 변경 사항은 최소한 정기변경일의 3매매거래일 전까지 회원 등에 공지되어야 합니다.

거래증거금률 변경 사항은 언제까지 회원 등에 공지되어야 하나요?

정기변경 일의 4매매거래일 전일에 개최됩니다.

증권시장 거래증거금률의 정기 변경을 위한 심의회는 언제 개최되나요?

0.01% 포인트입니다.

증권시장 거래증거금률을 변경하는 경우 최소 인상 또는 인하 단위는 얼마인가요?

정기변경일의 3거래일 전까지 변경내용을 회원 등에 공지해야 합니다.

파생상품시장 증거금률을 변경하는 경우, 변경 내용을 회원 등에 언제까지 공지해야 하나요?

가격변동성을 달리 정할 수 있습니다.

거래소가 시장관리상 필요하다고 인정하는 경우, 파생상품시장 증거금률 산정에 어떤 변동이 있을 수 있나요?

산출된 값으로, 증권시장 거래증거금률을 결정합니다.

제23조의 증거 금률 조정 심의회에서 결정하는 것은 무엇인가요?

매년

파생상품 시장 거래 증거금률 결정 방식의 적정성을 점검하는 주기는 얼마나 되는가?

직전 250거래일 동안 각 결제회원별 손실금액이 파생상품 시장 거래 증거금액을 초과하는 일수 등을 감안하여 시장관리상 필요하다고 인정하는 경우

거래소가 파생상품 시장 거래 증거금률을 변경할 수 있는 경우는 무엇인가?

거래소 홈페이지 등을 통해 공지해야 한다.

거래소는 증거금 산출 변수에 대한 정보를 어떻게 공지해야 하는가?

지체 없이 변경 내역을 통지해야 한다.

거래소가 증거금 산출 변수를 변경할 경우 회원에게 어떤 통지 의무가 있는가?

고속 알고리즘 거래를 위해서는 위탁자가 소유하거나 직접 통제하는 전용 매매 주문 시스템을 이용해야 합니다.

고속 알고리즘 거래를 위해서는 어떤 시스템을 사용해야 하나요?

고속 알고리즘 거래를 하기 위해 거래소에 등록·신고를 완료한 위탁자 또는 회원을 말합니다.

고속 알고리즘 거래자는 누구를 의미하나요?

주식시장 외에 한국거래소에서 거래되는 시장은 상장지수집합투자기구 집합투자증권시장, 신주인수권증서시장, 신주인수권증권시장, 주식워런트증권시장, 수익증권시장입니다.

주식시장 외에 한국거래소에서 거래되는 시장은 무엇인가요?

이 규정에서 사용하는 용어의 정의는 법과 거래소의 업무 관련 규정에서 찾을 수 있습니다.

이 규정에서 사용하는 용어의 정의는 어디에서 찾을 수 있나요?

회원전산센터는 거래소가 정한 '회원시스템 접속 등에 관한 지침'에 따라 거래소가 정한 회원전산센터를 말합니다.

이 규정에서 '회원전산센터'란 무엇을 의미하나요?

매매계약 체결일로부터 3일째 되는 날입니다.

국내 증권 시장에서 보통거래로 정의된 매매거래의 결제일은 언제인가요?

천재·지변·전시·사변·경제사정의 급격한 변동 그 밖에 이에 준하는 사태 또는 전산장애의 발생으로 인하여 결제가 정상적으로 이루어질 수 없다고 인정되는 경우입니다.

거래소가 결제일을 변경할 수 있는 사유로 규정된 사항은 무엇인가요?

거래소입니다.

회원간의 매매계약 체결을 위한 중개 업무를 담당하는 기관은 무엇인가요?

세칙에서 정합니다.

회원이 증권의 종류별로 할 수 있는 호가의 종류는 어디에서 정해지는가요?

위탁매매와 자기매매, 매도와 매수를 각각 구분하여 계좌별로 호가를 입력해야 합니다.

회원이 매매거래를 할 때 거래소 시스템에 입력해야 하는 정보는 무엇인가요?

회원증권단말기는 회원이 거래소 시스템에 호가를 입력하기 위해 사용됩니다. 회원시스템 장애 발생 시 호가 제출이 불가능할 경우, 회원증권단말기를 통해 호가를 입력할 수 있습니다. 이 경우 제11조의2에 따른 회원의 호가 적합성 점검은 적용되지 않습니다.

회원증권단말기는 어떤 용도로 사용되며, 호가 제출 시 적용되는 규정은 무엇인가요?

호가 접수 시간은 세칙으로 정하며, 변경 시에도 세칙에 따라 정해진 절차를 밟아야 합니다.

호가 접수 시간은 언제이며, 변경 시 어떻게 처리해야 하나요?

회원은 호가를 거래소 시스템으로 제출하기 전에 호가의 적합성 등 세칙에서 정하는 사항을 직접 점검해야 합니다.

회원은 호가를 제출하기 전에 어떤 사항을 점검해야 하나요?

호가는 호가 접수 당일의 제10조의 규정에 의한 호가 접수 시간 내에서 호가를 접수한 때부터 매매 거래가 성립될 때까지 효력이 있습니다. 다만, 세칙이 정하는 경우에는 호가의 효력을 제한할 수 있습니다.

호가의 효력은 언제부터 언제까지 유효하며, 제한 가능한 경우는 언제인가요?

호가 취소 및 정정은 매매 거래가 성립되지 않은 수량에 한하며, 관련 규정은 세칙에서 찾을 수 있습니다.

호가 취소 및 정정은 어떤 경우에 가능하며, 관련 규정은 어디에서 찾을 수 있나요?

회원은 위탁자로부터 매도 주문을 위탁받는 경우, 그 매도가 차입공매도인지 확인해야 합니다.

증권예탁증권의 매도가 차입공매도인지 확인하는 것은 회원의 어떤 의무인가요?

매도가 차입공매도임을 거래소에 알려야 합니다.

회원이 차입공매도 호가를 제출하는 경우, 거래소에 알려야 하는 사항은 무엇인가요?

제2항제1호나목에 따른 확인을 이행한 것으로 본다.

위탁자로부터 차입공매도 주문을 제출하지 아니한다는 확약을 받고 해당 위탁자 계좌에 대해 차입공매도 주문이 제출되지 않도록 전산조치를 한 경우, 회원은 어떤 확인을 이행한 것으로 본다?

그 사실을 안 날의 다음 매매거래일부터 120일간

위탁자가 해당 계좌에 대해 공매도를 한 경우, 회원은 언제부터 120일간 제3항의 방법으로 제2항제1호나목에 따른 확인을 해야 하나요?

KRX금시장 운영규정 시행세칙.PDF

회원이 위탁자로부터 차입공매도 주문을 제출하지 아니한다는 확약을 받고 해당 위탁자 계좌에 대해 차입공매도 주문이 제출되지 않도록 전산조치를 한 경우, 규정은 어디에 명시되어 있나요?

주가하락률 및 차입공매도 비중 등이 세칙으로 정하는 기준에 해당하는 종목입니다.

거래소는 제2항에 불구하고 차입공매도를 제한할 수 있는 종목 기준은 무엇인가요?

금융위원회의 요청에 따라 정합니다.

거래소가 차입공매도를 제한할 수 있는 경우, 그 범위, 매매거래의 유형, 기한 등을 어떻게 정하는가요?

직전의 가격이 그 직전의 가격보다 높은 경우입니다.

회원이 차입공매도를 하거나 그 위탁을 받아 호가를 할 때 직전의 가격 이하의 가격으로 호가할 수 없는 경우는 언제인가요?

지수 구성종목의 주식집단과 해당 지수에 대한 선물거래종목 또는 옵션거래종목간의 가격차이를 이용하여 이익을 얻을 목적으로 주식집단과 선물거래종목 또는 옵션거래종목을 연계하여 거래하는 경우입니다.

직전의 가격 이하의 가격으로 호가할 수 있는 예외 사항은 무엇인가요?

세칙에서 정합니다.

차입공매도 호가의 제한에 관하여 필요한 사항은 어디에서 정하는가요?

저유동성 종목에 대해 유동성공급호가를 제출할 수 있습니다.

유동성공급회원은 어떤 종목에 대해 유동성공급호가를 제출할 수 있습니까?

유동성공급회원으로부터 징수한 상장지수집합투자기구 집합투자증권의 거래수수료를 모두 합산한 금액 이내에서 지원금을 지급할 수 있습니다.

유동성공급회원 평가 결과에 따라 거래소는 유동성공급회원에게 어떤 지원을 제공할 수 있습니까?

주권에 대하여 투자매매업 인가를 받은 결제회원이 될 수 있습니다.

시장조성자는 어떤 회원이 될 수 있습니까?

거래소가 유동성을 평가하여 유동성이 낮다고 판단하는 저유동성 종목에 대해 시장조성호가를 제출할 수 있습니다.

시장조성자는 어떤 종목에 대해 시장조성호가를 제출할 수 있습니까?

KRX금시장 운영규정 시행세칙에 따라 정해집니다.

시장조성자의 시장조성호가 대상이 되는 저유동성종목의 선정은 어떻게 이루어지나요?

당해 가격이 상한가로 결정되는 경우입니다.

국내 증권시장에서 상한가 매수호가가 우선순위를 가지는 경우는 언제일까요?

당해 가격이 하한가로 결정되는 경우입니다.

하한가 매도호가가 우선순위를 가지는 경우는 언제일까요?

단일가격에 의한 개별경쟁매매를 위해 참여하는 호가를 의미합니다.

제23조(단일가격에 의한 개별경쟁매매) 제1항에서 언급하는 '단일가매매참여호가'란 무엇을 의미할까요?

직전의 가격보다 1호가가격단위 낮은 가격으로 결정됩니다.

시장가호가가 없는 경우, 매도시장가호가의 합계수량이 매수시장가호가의 합계수량보다 많을 때, 시장가호가로 간주되는 가격은 어떻게 결정될까요?

직전의 가격으로 간주됩니다.

제23조(단일가격에 의한 개별경쟁매매) 제3항 2번에 따르면, 매도시장가호가와 매수시장가호가만 있는 경우 시장가호가는 어떤 가격으로 간주될까요?

세칙으로 정합니다.

KRX금시장 운영규정 시행세칙.PDF에 따르면, 단일가매매참여호가의 범위는 어떻게 정해질까요?

가장 높은 매수지정가호가보다 1호가가격단위 높은 가격(상한 가를 한도로 한다)

제시된 규정에 따르면, 매수시장가호가가 결정될 때 고려되는 요소는 무엇입니까?

복수가격에 의한 개별경쟁매매를 규정하고 있습니다.

제24조(복수가격에 의한 개별경쟁매매)의 핵심 내용은 무엇입니까?

1. 직전의 가격(기세를 포함한다)과 동일한 가격이 있을 때 그 가격 2. 직전의 가격과 동일한 가격이 없을 때에는 직전의 가격에 가장 가까운 가격

합치가격이 두 개 이상 존재할 경우, 제4항에 따라 가격을 결정하는 순서는 무엇입니까?

세칙이 정하는 바에 따라 제한될 수 있습니다.

제5항에서 언급하는 기세결정에 참여할 수 있는 호가의 범위는 어떻게 결정됩니까?

제5항의 규정을 준용하여 가격을 결정합니다.

제4항에 따라 매도호가의 합계수량과 매수호가의 합계수량이 합치하는 가격이 두 개인 경우, 어떤 규정이 적용됩니까?

매매거래가 폭주하여 신속하게 매매거래를 성립시킬 수 없다고 인정되는 종목, 투자유의종목으로 지정된 종목으로서 세칙으로 정하는 기준에 해당하는 경우, 시장관리상 필요하다고 인정되는 종목입니다.

국내 증권시장에서 종목별 매매거래가 정지될 수 있는 경우는 무엇인가요?

해당 주권을 기초자산으로 하는 신주인수권증서, 신주인수권증권 및 주식워런트증권의 매매거래를 정지할 수 있습니다.

거래소가 주권의 매매거래가 정지 또는 중단되는 경우 어떤 증권의 매매거래를 정지할 수 있나요?