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KFI 1

인터넷 홈페이지 게재 등의 방법으로 투자자에게 안내할 수 있습니다.

투자자의 피해를 예방하기 위해 금융감독원은 어떤 방법으로 투자 유의사항을 안내할 수 있습니까?

회원의 불공정거래 예방과 업무관련규정 준수를 지원하기 위해 컨설팅을 할 수 있습니다.

금융감독원이 회원에 대한 컨설팅을 할 수 있는 경우는 언제입니까?

사유, 자료의 종류, 제출기한 등을 기재한 서면으로 하여야 합니다.

금융감독원이 회원에게 자료제출 등을 요청할 때, 어떤 절차를 밟아야 합니까?

별지 제17호의 서식에 따른 컨설팅 요청서를 작성하여 제출해야 합니다.

회원이 금융감독원에 컨설팅을 요청할 경우, 어떤 서식을 사용해야 합니까?

시장감시요원이 현지 출장하여 실시하는 컨설팅 또는 서면 또는 그 밖의 수단으로 실시하는 컨설팅의 방법으로 실시합니다.

금융감독원이 컨설팅을 실시하는 방법은 무엇입니까?

25% 이상으로 계산됩니다.

코스피지수 또는 코스닥지수의 상승률이 3일간 8% 이상인 경우, 주가 상승률이 15% 이상인 종목의 주가 상승률은 얼마로 계산되나요?

30,000주 이상이어야 합니다.

주권 등의 경우, 매도 관여율 상위 10개 계좌 중 5개 이상의 계좌의 관여일수가 2일 이상인 경우, 일평균거래량은 얼마 이상이어야 투자주의종목으로 지정될 수 있나요?

계좌의 매매 수량 및 일평균거래량에서 유동성공급자의 거래량을 제외해야 합니다.

주식워런트증권의 경우, 매매 관여율 계산 시 어떤 거래량을 제외해야 하나요?

100,000증권 이상이어야 합니다.

주식워런트증권의 가격이 상승한 경우, 매수 관여율 상위 10개 계좌의 매수 관여율이 90% 이상이고, 매수 관여율 상위 10개 계좌 중 5개 이상의 계좌의 관여일수가 2일 이상인 경우, 일평균거래량은 얼마 이상이어야 투자주의종목으로 지정될 수 있나요?

주권 등으로서 규정 제5조의2제1항제3호에 해당하는 종목을 말합니다.

0 시장감시규정 시행세칙.PDF에 따르면, '세칙으로 정하는 종목'이란 무엇을 의미하나요?

제2항제4호에 따라 투자경고종목으로 지정예고된 경우에 해당합니다.

투자경고종목으로 지정예고될 경우, 최근 15일간 주가상승률이 코스피지수 또는 코스닥지수 상승률의 3배 이상인 경우에 해당하는 조건은 무엇인가요?

제2항제5호에 따라 투자경고종목으로 지정예고된 경우에 해당합니다.

투자경고종목으로 지정예고된 경우, 최근 15일간 주가상승률이 75% 이상인 경우에 해당하는 조건은 무엇인가요?

제2항제6호에 따라 투자경고종목으로 지정예고된 경우에 해당합니다.

투자경고종목으로 지정예고된 경우, 지정예고일 이후 특정일의 주가가 직전 투자경고종목 지정일 전일 및 그 해제일 전일 주가보다 높은 경우에 해당하는 조건은 무엇인가요?

제2항제7호에 따라 투자경고종목으로 지정예고된 경우에 해당합니다.

투자경고종목으로 지정예고된 경우, 최근 3일간 주가상승률이 100% 이상인 경우에 해당하는 조건은 무엇인가요?

제2항제8호에 따라 투자경고종목으로 지정예고된 경우에 해당합니다.

투자경고종목으로 지정예고된 경우, 당일의 주가가 최근 15일 중 최고가인 경우에 해당하는 조건은 무엇인가요?

투자위험종목으로 분류합니다.

최근 5일간 주가상승률이 60% 이상인 종목을 어떻게 분류할 수 있습니까?

위원장이 정하는 기준에 해당하는 일수가 4일 이상입니다.

최근 15일간 주가상승률이 75% 이상인 종목에 대한 특정계좌(군)의 시세영향력을 고려한 매수 관여율 기준은 무엇입니까?

투자위험종목으로 분류됩니다.

투자경고종목 지정일부터 기산하여 3일 이후의 날로서 최근 3일간의 주가상승률이 45% 이상인 종목은 어떤 분류에 해당합니까?

투자경고종목 지정일부터 기산하여 5일 이후의 날로서 최근 5일간입니다.

투자위험종목 지정 또는 그 지정예고에 적용할 때 '최근 5일간'은 어떤 기간을 의미합니까?

해제 직전의 지정일을 의미하는 것으로 본다.

투자경고종목의 지정 해제일을 포함하여 그 날부터 10일 이내에 다시 투자경고종목으로 지정되는 경우, 투자경고종목의 지정일은 어떻게 간주됩니까?

1일간의 매매거래를 정지합니다.

투자위험종목으로 지정된 후 특정일의 주가가 그 지정일 전일 및 직전 매매거래일의 주가보다 3일 연속 높은 경우, 한국 증권거래소는 어떤 조치를 취해야 하나요?

해당 종목에 대하여 1일간 매매거래가 정지될 수 있다는 사실을 예고할 수 있습니다.

투자위험종목으로 지정된 이후 특정일의 주가가 그 지정일 전일 및 직전 매매거래일의 주가보다 2일 연속 높은 경우, 한국 증권거래소는 어떤 조치를 취할 수 있나요?

매매거래가 재개되는 종목에 대하여 제1항제2호·제2항제2호의 규정을 다시 적용하는 경우 및 제3조의4제5항제1호에 따라 기산일을 산정하는 경우에는 그 매매거래의 재개일을 투자위험종목의 지정일로 본다.

제3조의4제5항제1호에 따라 기산일을 산정하는 경우, 투자위험종목의 지정일은 무엇으로 간주되나요?

효력을 상실합니다.

상장종목이 다른 시장에 신규 상장되는 경우, 기존 시장에서 발생한 투자위험종목 지정 예고 및 지정은 어떤 효력을 가지나요?

해당 종목의 매매거래일을 기준으로 합니다.

제3조부터 제3조의6까지의 규정에 따른 기간의 계산은 어떤 기준을 사용하나요?

30억원 이하입니다.

증권선물위원회의 검찰 고발, 수사기관 통보 또는 과징금 부과 등의 결정이 내려진 사실이 확인된 경우 신고인에게 지급되는 포상금 범위는 얼마인가요?

중대한 불공정거래 사안에 대한 제보를 받기 위하여 인터넷 홈페이지 등에 공고한 기간 중의 신고내용이 시장감시 업무의 수행에 기여한 것으로 인정되는 경우에는 지급하지 않습니다.

불공정거래의 예방과 시장감시 업무 수행에 기여한 것으로 인정되는 경우, 증권선물위원회는 신고인에게 600만원 이하의 범위에서 별도로 정하는 소액포상금을 지급할 수 있습니다. 이 소액포상금은 어떤 경우에 지급되지 않나요?

1억원 이하입니다.

시장감시규정 시행세칙.PDF에 따르면, 중대한 불공정거래 사안에 대한 제보를 받기 위하여 인터넷 홈페이지 등에 공고한 기간 중의 신고내용이 시장감시 업무의 수행에 기여한 것으로 인정되는 경우, 신고인에게 지급되는 포상금 범위는 얼마인가요?

신고내용의 불공정거래 유형과 시기 및 행위자 등이 조사결과와 다른 경우입니다. 다만, 당해 신고내용이 불공정거래를 적발하는데 크게 기여한 경우에는 포상금을 지급하지 않습니다.

장외파생상품 청산업무규정.PDF에 따르면, 포상금 지급을 제외하는 경우는 무엇인가요?

5년 동안 보관해야 합니다.

공매도 위반 여부를 확인하는 경우, 회원은 관련 문서, 녹취, 전자기록 등의 자료를 몇 년 동안 보관해야 하나요?

10매매거래일까지 보고해야 합니다.

회원은 규정 제19조의2제3항의 점검결과를 공매도위반 점검대상 거래가 있었던 달의 다음 달 몇 매매거래일까지 위원회에 보고해야 하나요?

1. 위탁자 등에 관한 정보 2. 차입계약서 등 대차거래에 관한 정보 3. 증권보유잔고내역 등 매매거래 관련 정보 4. 그 밖에 공매도 위반 여부 확인을 위해 위원회가 필요하다고 인정하는 자료 입니다.

규정 제19조의3제2항에 따른 제출 자료의 종류와 범위는 무엇인가요?

2주 이내에 제출해야 합니다.

회원은 규정 제19조의3제1항에 따른 자료제출 요구를 받은 날부터 몇 이내에 위원회에 관련 자료를 제출해야 하나요?

위원회가 감리에 필요하다고 판단하면 감리반을 편성할 수 있습니다.

감리반을 편성할 수 있는 권한은 누구에게 있나요?

코스닥시장 소속부 운영기준

코스닥시장 상장법인의 소속부 지정 및 변경에 필요한 사항을 규정하는 문서는 무엇입니까?

존속법인의 감사보고서를 기준으로 합니다.

코스닥시장 상장법인이 합병, 분할 등을 한 경우 재무에 관한 사항은 어떤 보고서를 기준으로 하나요?

정기심사기준일로부터 2주 이내에 신청할 수 있습니다.

연구개발비 비중이 매출액대비 100분의 5이상인 벤처기업은 언제까지 벤처기업부 지정을 신청할 수 있나요?

1. 매출액대비 연구개발비 비중 5%이상 벤처기업 확인서, 2. 외부감사인 검토확인서, 3. 벤처기업확인서 또는 기술혁신형중소기업확인서를 제출해야 합니다.

벤처기업부 지정을 신청하는 경우 제출해야 하는 서류는 무엇입니까?

연결재무제표를 기준으로 합니다.

코스닥시장 상장법인의 지주회사 매출액은 어떤 보고서를 기준으로 하나요?

주식양도 승인기준

한국거래소 주식의 상장 전에 보유주식을 양도하려는 경우 적용되는 기준은 무엇입니까?

주주(거래소 자회사 주주는 제외), 회원, 거래소의 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 5를 초과하여 소유하게 된 경우 전문투자자(개인은 제외), 거래소의 경영안정성에 영향을 미치지 않는다고 이사회가 판단한 자

한국거래소 주식을 양도할 수 있는 대상은 누구입니까?

당해 양도주식의 수량을 제한하여 승인하거나 승인을 거부할 수 있습니다.

거래소 주식 양도로 인해 양수인이 거래소의 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 5를 초과하게 되는 경우 거래소는 어떻게 대응할 수 있습니까?

양도승인 청구서 2부를 작성하여 제출해야 합니다.

거래소 주식을 양도하고자 하는 주주는 양도 승인을 청구하기 전에 거래소에 어떤 서류를 제출해야 합니까?

1개월 이내

거래소는 양도승인 청구가 있는 경우 양도의 상대방 등을 심사하여 승인 여부를 결정하는데, 이를 결정하기까지 걸리는 기간은 얼마입니까?

상법 및 정관이 정하는 바에 의합니다.

거래소 주식의 양도 승인 및 주식의 매수 청구에 대한 규정이 이 기준에 명시되지 않은 경우 어떤 법률을 준용해야 하나요?

거래소가 정합니다.

이 기준에 명시되지 않은 사항으로서 거래소 주식의 양도 승인에 관한 필요한 사항은 누가 정하는 것이죠?

양도 상대방이 지정하거나, 주식의 매수를 청구할 수 있습니다.

주식의 매수 청구를 할 수 있는 권리는 누구에게 있는 것으로 보여요?

분쟁조정규정

한국거래소의 시장감시위원회가 수행하는 증권시장 및 파생상품시장 등에서의 매매와 관련된 분쟁의 자율조정에 관한 규정은 무엇을 말하는가?

위원회에 증권시장 및 파생상품시장 등에서의 매매와 관련된 분쟁의 조정을 신청한 자

분쟁조정규정에서 '신청인'이란 누구를 의미하는가?

회원관리규정 제3조제1항 각 호의 회원

분쟁조정규정에서 '회원'이란 누구를 의미하는가?

거래와 관련하여 발생한 권리·의무 또는 이해관계에 관한 분쟁

분쟁조정규정에 따른 조정의 대상은 무엇인가?

위탁자(그 밖의 이해관계인을 포함한다) 또는 회원

거래소에 조정신청을 할 수 있는 자는 누구인가?

조정신청의 원인 및 사실을 증명하는 서류, 대리인이 조정신청을 하는 경우에는 그 위임장, 그 밖에 분쟁조정에 필요한 증거서류 또는 자료

조정신청을 할 때 제출해야 하는 서류는 무엇인가?

맞습니다. 위원장은 조정신청에 대한 관련자료 등의 보완을 요구할 수 있으며, 이는 세칙에서 정하는 기간 내에 이루어져야 합니다.

조정신청에 대한 관련자료 등의 보완을 요구할 수 있는 기간은 세칙에서 정하는 기간 내에 이루어져야 하는가?

피신청인은 세칙에서 정하는 기간 내에 의견서와 관련 자료를 제출할 수 있습니다.

피신청인은 조정신청 내용을 통지받은 후 얼마 안에 의견서와 관련 자료를 제출할 수 있나?

네, 위원장은 사건의 조사를 위해 관계기관에 감정, 조회 그 밖에 필요한 조사 등을 의뢰할 수 있습니다.

위원장은 사건의 조사를 위해 관계기관에 감정, 조회 등을 의뢰할 수 있는가?

맞습니다. 위원장은 사건의 조사를 위해 전문적이고 기술적인 사항에 대한 자문이 필요하다고 인정하는 경우 전문가 등의 자문을 받을 수 있습니다.

위원장은 사건의 조사를 위해 전문가의 자문을 받을 수 있는가?

맞습니다. 위원장은 사건이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에 사건을 위원회에 회부하지 않고 직접 종결처리할 수 있습니다.

위원장은 사건이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에 사건을 위원회에 회부하지 않고 직접 종결처리할 수 있는가?

분쟁조정신청취하서를 제출하거나 구술로 취하를 신청할 수 있습니다.

제시된 법률 조항에 따르면, 분쟁조정신청을 취하하고자 할 때 어떤 방법을 통해 취하를 신청할 수 있습니까?

위원장이 합의권고를 거부하는 경우, 조정신청은 위원회에 회부되어야 합니다.

위원장이 합의권고를 거부하는 경우, 조정신청은 어떻게 처리되어야 합니까?

합의가 성립된 경우, 당사자들은 합의서 3부에 기명날인 또는 서명해야 합니다.

합의가 성립된 경우, 당사자들은 어떤 서류에 기명날인 또는 서명을 해야 합니까?

위원장이 합의권고가 적당하지 아니하다고 인정하는 경우, 당사자가 합의권고를 거부하는 경우, 합의권고절차를 진행하였으나 합의가 성립되지 아니한 경우에 조정신청이 접수된 날부터 30일 이내에 사건을 위원회에 회부해야 합니다.

조정신청이 접수된 날부터 30일 이내에 사건을 위원회에 회부해야 하는 경우는 언제입니까?

당사자가 회원인 경우 합의서를 수령한 후 20일 이내에 후속처리결과를 위원회에 보고해야 합니다.

제시된 법률 조항에 따르면, 당사자가 회원인 경우 합의서를 수령한 후 어떤 기간 내에 후속처리결과를 위원회에 보고해야 합니까?

제1항 내지 제4항외에 제척, 기피 및 회피에 관하여 필요한 사항은 세칙으로 정한다.

위원회의 위원은 제척, 기피 및 회피에 관하여 필요한 사항은 어떤 규정에 따라 정하는가?

위원회는 분쟁의 조정을 위하여 필요한 경우에는 당해 사건에 대한 사실조사 또는 관련 자료의 수집을 할 수 있다.

위원회는 분쟁의 조정을 위하여 필요한 경우에는 당해 사건에 대한 어떤 조치를 할 수 있나?

전문가 등의 자문을 받을 수 있다.

위원회가 분쟁의 조정을 위하여 전문적이고 기술적인 사항에 대한 자문이 필요하다고 인정하는 경우 어떤 자문을 받을 수 있나?

위원장은 분쟁조정을 위한 조정기일 및 장소를 정하고 이를 당사자에게 통지해야 한다.

위원장은 분쟁조정을 위한 조정기일 및 장소를 정하고 이를 누구에게 통지해야 하는가?

당사자가 조정기일의 변경을 신청하고자 할 때에는 조정기일의 3일 전까지 구두 또는 서면으로 하여야 한다.

당사자가 조정기일의 변경을 신청하고자 할 때에는 조정기일의 몇일 전까지 구두 또는 서면으로 하여야 하는가?

소송지원을 할 수 있습니다.

조정결정이 있기 전에 피신청인인 회원이 소등을 제기하는 경우, 위원회의 조정선례 또는 법원의 판례 등에 비추어 신청인의 청구를 인용하는 것으로 조정결정될 것이 명백한 경우 위원장은 어떤 조치를 취할 수 있습니까?

30일 이내에 해야 하며, 특별한 사유가 없는 한 이를 종결처리합니다.

재조정신청은 당사자가 조정결정을 통지받은 날부터 몇 이내에 해야 하며, 위원장은 이 기간을 경과한 재조정신청에 대하여는 특별한 사유가 없는 한 어떤 조치를 취합니까?

20일 이내에 보고하여야 합니다.

조정이 성립한 경우, 당사자인 회원은 조정성립에 따른 후속처리결과를 세칙으로 정하는 바에 따라 조정이 성립한 날부터 몇 이내에 위원회에 보고하여야 합니까?

비공개를 원칙으로 해야 합니다.

조정은 어떤 원칙으로 이루어져야 합니까?

조정의 비공개를 준수하고 조정 내용을 누설해서는 안 됩니다.

위원회 위원, 심의위원 및 분쟁조정업무 관계 임원·직원 등은 조정과 관련하여 어떤 사항을 해서는 안 됩니까?

공익과 공정거래질서의 확립 등을 위하여 필요하다고 인정하는 경우입니다.

분쟁조정의 내용을 공개할 수 있는 경우는 무엇일까요?

조정신청이 접수된 날부터 10년간 유지·보관해야 합니다.

분쟁조정 기록은 얼마나 보관해야 하나요?

거래소가 정하는 바에 따라 수당 또는 경비 등을 지급할 수 있습니다.

심의위원, 감정인 및 참고인 등에게 거래소는 무엇을 지급할 수 있을까요?

세칙으로 정하는 바에 따라 이해관계자들의 의견수렴을 거쳐야 합니다.

이 규정을 개정하려면 어떤 절차를 거쳐야 하나요?

위원장이 세칙으로 정합니다.

이 규정의 시행에 관하여 필요한 사항은 누가 세칙으로 정하는가?

파생상품시장 업무규정의 시행에 필요한 사항을 규정하는 것입니다.

파생상품시장 업무규정 시행세칙 제1조에서 언급된 이 세칙의 목적은 무엇인가요?

별표 1에서 정하는 기초자산의 가격을 말합니다. 가격이 없는 경우에는 순차적으로 앞당긴 날의 가격으로 합니다.

기초자산기준가격이란 무엇인가요?

선물스프레드거래의 성립에 따라 거래가 체결된 것으로 보는 선물거래 결제월종목의 약정가격을 말합니다.

의제약정가격이란 무엇인가요?

가장 낮은 매도호가의 가격에서 호가 가격단위를 뺀 가격을 사용합니다. 그 가격이 제56조 또는 제59조의 하한가보다 낮은 경우에는 하한가로 합니다.

매도의 최유리지정가호가의 경우, 가장 높은 매수호가의 가격을 의미하지만, 매수호가가 없는 경우에는 어떤 가격을 사용하는가요?

가장 높은 매수호가의 가격에 호가 가격단위를 더한 가격을 사용합니다. 그 가격이 제56조 또는 제59조의 상한가보다 높은 경우에는 상한가로 합니다.

매수의 최유리지정가호가의 경우, 가장 낮은 매도호가의 가격을 의미하지만, 매도호가가 없는 경우에는 어떤 가격을 사용하는가요?

파생상품 거래의 호가수량단위와 거래수량단위는 각각 1 계약입니다.

파생상품 거래의 호가수량단위와 거래수량단위는 각각 무엇인가요?

코스피200입니다.

코스피200선물거래 및 미니코스피200선물거래의 경우, 규정에서 '세칙으로 정하는 주가지수'로 규정된 주가지수는 무엇인가요?

투자자 보호, 불공정거래 방지 및 관련 법령 준수 등 해당 파생상품의 상장 적격성을 확인해야 합니다.

거래소가 새로운 파생상품을 상장할 때 확인해야 하는 사항은 무엇인가요?

통신회선입니다.

회원과 거래소 간의 호가 및 거래 체결내역을 송·수신하는 물리적 회선을 무엇이라고 하나요?

세션입니다.

회원과 거래소 간의 호가 및 거래 체결내역을 전자적으로 송·수신하는 논리적 회선을 무엇이라고 하나요?

0.05포인트 입니다.

코스피200선물거래의 경우 호가가격단위는 얼마입니까?

0.20포인트 입니다.

KRX300선물거래의 경우 호가가격단위는 얼마입니까?

0.5포인트 입니다.

해외지수선물거래의 경우 호가가격단위는 얼마입니까?

결제월의 두 번째 목요일 입니다.

코스피200선물거래의 경우 최종거래일은 언제입니까?

유렉스 유로스톡스50선물거래의 최종 거래일 입니다.

해외지수선물거래의 경우 최종거래일은 언제입니까?

최종거래일의 다음 거래일 입니다.

코스피200선물거래의 경우 최종결제일은 언제입니까?

최종거래일부터 계산하여 3일째의 거래일 입니다.

해외지수선물거래의 경우 최종결제일은 언제입니까?

6개월입니다.

코스피200옵션거래의 경우, 비분기월종목의 거래 기간은 얼마입니까?

유렉스가 정하는 기준과 방법에 따라 산출하는 최종거래일이 동일한 결제월종목의 최종결제가격을 말합니다.

유렉스 유로스톡스50선물의 최종결제가격은 어떻게 산출되나요?

총 6개이며, 비분기월 중 2개와 분기월 중 4개로 나뉩니다.

코스닥150옵션거래의 경우, 결제월은 총 몇 개이며, 각 월은 어떤 구분으로 나뉘나요?

매월로 정해져 있습니다.

주가지수옵션거래의 결제월은 어떻게 정해지나요?

1년입니다.

코스피200옵션거래의 경우, 3월종목 및 9월종목의 거래 기간은 얼마입니까?