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KFI 1

절사합니다.

장외파생공동기금의 운용으로 발생하는 과실을 안분할 경우, 과실발생기간 중의 각 청산회원의 현금으로 적립된 장외파생공동기금의 적립액 및 적립기간을 고려하여 산정합니다. 이 경우 소수점 15째자리 미만은 어떻게 처리합니까?

B) 청산대 상거래별 채무부담등록 기간을 변경하기

장외파생상품 청산업무규정 시행세칙의 목적은 무엇입니까?A) 청산업무의 효율성을 개선하기B) 청산대 상거래별 채무부담등록 기간을 변경하기C) 청산약정거래에 대한 ISDA 정의 적용 범위를 명확히 하기D) 청산업무의 전문성을 강화하기

A) 청산대 상거래별로 채무부담등록을 해야 하는 기간

장외파생상품 청산업무규정 시행세칙에서 언급된 '채무부담등록기한'은 무엇을 의미합니까?A) 청산대 상거래별로 채무부담등록을 해야 하는 기간B) 청산약정거래에 대한 ISDA 정의 적용 기간C) 청산업무의 전문성을 나타내는 기간D) 청산업무의 효율성을 나타내는 기간

A) 청산약정거래에 대한 국제 표준

장외파생상품 청산업무규정 시행세칙에서 언급된 'ISDA정의'는 무엇을 의미합니까?A) 청산약정거래에 대한 국제 표준B) 청산업무의 전문성을 나타내는 기준C) 청산업무의 효율성을 나타내는 기준D) 청산업무의 위험 관리를 위한 기준

A) 거래소가 별도로 정합니다.

장외파생상품 청산업무규정 시행세칙에서 언급된 결제은행 선정, 관리 및 조치에 관한 사항은 어떻게 정하나요?A) 거래소가 별도로 정합니다.B) 금융위원회가 정합니다.C) 한국거래소가 정합니다.D) 금융업감독기구가 정합니다.

A) 청산회원의 재무상황 또는 신용위험에 영향을 미치는 사항을 확인합니다.

장외파생상품 청산업무규정 시행세칙 제72조제3항에 따라 거래소는 청산회원의 결제위험을 파악하기 위해 어떻게 하나요?A) 청산회원의 재무상황 또는 신용위험에 영향을 미치는 사항을 확인합니다.B) 청산회원의 유가증권 거래 내역을 확인합니다.C) 청산회원의 예탁잔고를 확인합니다.D) 청산회원의 결제이력을 확인합니다.

D) 청산회원의 장외파생상품리스크 관리 정도를 분석합니다.

장외파생상품 청산업무규정 시행세칙 제72조제3항에 따라 거래소는 청산회원의 결제위험을 파악하기 위해 장외파생상품리스크 관리 시스템을 이용하여 어떻게 하나요?A) 청산회원의 재무상황을 분석합니다.B) 청산회원의 유가증권 거래 내역을 분석합니다.C) 청산회원의 결제이력을 분석합니다.D) 청산회원의 장외파생상품리스크 관리 정도를 분석합니다.

제50조의 규정을 준용하여 산출되는 금액은 별표 4의 유동성위험증거금률 및 별표 5의 가정은 거래소가 정하는 수치를 최소값으로 하여 일반청산회원이 정할 수 있습니다.

에 따라 사무대 행계약을 체결한 경우에는 제1호의 금액으로 한다. 이 경우 제50조의 규정을 준용하여 산출되는 금액은 어떻게 산출되나요?

청산위험위탁증거금액은 청산위탁자의 청산대상거래에 대한 채무부담등록을 하는 경우 청산고객계좌마다 위탁청산약정거래 의 결제통화별로 산출되는 다음 각 호의 금액의 합계액 이상을 청산위탁증거금으로 미리 예탁받아야 합니다.

청산위험위탁증거금액은 언제 예탁해야 합니다?

제60조는 청산위험위탁증거금액과 누적미정산위탁증거금액을 예탁해야 한다고 명시합니다.

청산업무규정 시행세칙의 제60조는 어떤 내용을 담고 있나요?

A) 금의 원활한 유통과 공정한 가격형성 유지

KRX금시장 참가계약서 제1조(목적)의 주요 목적은 무엇입니까?A) 금의 원활한 유통과 공정한 가격형성 유지B) 금지금 매매거래의 관리C) 시장 이용자의 보안 강화D) 시장 운영 및 관리

A) 금, 은, 백금 등 귀금속의 매매, 중개, 주선, 대리, 생산, 가공, 수입, 그 밖에 이와 유사한 행위를 업으로 하는 자

KRX금시장 참가계약서 제2조(정의)에서 정의한 '실물사업자'란 무엇을 의미합니까?A) 금, 은, 백금 등 귀금속의 매매, 중개, 주선, 대리, 생산, 가공, 수입, 그 밖에 이와 유사한 행위를 업으로 하는 자B) 금지금 매매거래에 참여한 자C) 시장 운영자D) 시장 이용자

D) 위 3가지 모두

KRX금시장 참가계약서 제3조(계약의 성립)에서 계약의 성립 조건은 무엇입니까?A) 거래소의 회원 가입 승인을 받는 것B) 계약서에 동의서 제출C) KRX금시장 운영규정 및 시장감시 및 분쟁조정 규정에 동의D) 위 3가지 모두

D) 위 세 가지 모두입니다.

감시 및 분쟁조정 규정에서 언급된 시장감시의 목적은 무엇입니까?A) 예방조치요구, 시장감시, 이상거래심리, 회원감리 및 연계감시 등에 관한 사항을 포함합니다.B) 분쟁조정 신청 대상에 관한 사항을 포함합니다.C) 분쟁조정 신청 및 처리 절차에 관한 사항을 포함합니다.D) 위 세 가지 모두

B) 매매거래와 관련된 거래소와 회원 간 의 일체의 분쟁입니다.

감시 및 분쟁조정 규정에서 언급된 분쟁조정 신청 대상은 무엇입니까?A) 분쟁조정 신청 대상에 관한 사항이 명확히 언급되지 않습니다.B) 매매거래와 관련된 거래소와 회원 간 의 일체의 분쟁C) 시장감시 및 분쟁조정 규정 제·개정 내용의 통지 및 게시D) 위 세 가지 모두

B) 분쟁조정 신청 및 처리 절차에 관한 사항이 명확히 언급됩니다.

감시 및 분쟁조정 규정에서 언급된 분쟁조정 신청 및 처리 절차는 무엇입니까?A) 분쟁조정 신청 대상에 관한 사항이 명확히 언급되지 않습니다.B) 분쟁조정 신청 및 처리 절차에 관한 사항이 명확히 언급됩니다.C) 위 두 가지 모두D) 위 세 가지 모두가 아닙니다.

아니요. 거래소는 거래소시스템과 회원시스템 간의 테스트를 위하여 배정하는 통신회선의 수에는 제한이 없습니다.

과 파생상품시장별로 메인 2회선과 백업 1회선의 통신회선을 회원에게 배정할 때, 그 수는 제한 없나요?

증권시장의 경우 45M, 파생상품시장의 경우 45M입니다.

증권시장과 파생상품시장의 통신회선 배정 범위는 어떻게 설정되나요?

각 회원전산센터에 연결된 각 통신회선의 용량이 동일하도록 관리해야 합니다.

2개 이상의 회원전산센터를 설치한 회원은 어떻게 통신회선을 관리해야 합니다?

별지 제1호 서식을 이용하여 통신회선 변경일 전 10 거래일까지 거래소에 신청해야 합니다.

회원이 통신회선의 추가배정을 신청할 때 어떻게 신청해야 합니다?

별지 제2호 서식을 이용하여 네트워크 변경일 전 10거래일까지 거래소에 신청해야 합니다.

회원이 네트워크를 변경하려고 신청할 때 어떻게 신청해야 합니다?

거래소는 위 규정에 명확하지 않습니다. 해당 법인 등 및 그 임원 및 대주주 등을 상대로 형사소송절차나 검찰청·공정거래위원회·금융위원회·금융감독원 및 거래소 등에서 조사 등의 절차가 진행되고 있고 조사 등의 대상이 되는 사실이 가입 심사에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사안이라고 인정되는 경우 예외적으로 해제합니다.

거래소는 임의탈퇴한 회원의 탈퇴사유가 회원의 의 무를 회피하거나 건전한 시장질서를 해치는 것이 아니라고 인정할 경우 예외적으로 해제할 수 있다고 언급했습니다. 이는 어떤 법률 기준에 근거하고 있나요?

금융에이전트는 금융시장 전문성을 갖춘 전문가를 영입하여 금융업무를 수행해야 합니다.

금융에이전트는 금융시장 전문가가 아니면서 금융업무를 수행할 수 없다는 점을 고려하여 어떻게 구성되어야 합니다?

새로운 기술 도입은 기존 금융업무의 위험 관리 모델을 변경하고 새로운 위험 요인을 포함하여 위험 관리 성과를 향상시킬 수 있습니다.

금융시장에서 새로운 기술이 도입되면서 기존 금융업무의 업무 모델이 바뀌고 있습니다. 이러한 변화는 금융업무의 위험 관리에 어떻게 영향을 미칠까요?

유가증권시장업무규정 시행세칙 제114조 및 제116 조에 따른 대용가격

통화안정증권으로 적립액을 평가할 때 기준은 무엇인가요?

각 시장의 결제회원이 적립해야 할 결제회원별 기본공동기금 적립액을 산출한 후 각 시장의 결제회원에게 통보하여야 한다.

거래소는 각 시장별 공동기금 총적립규모를 조정할 때 어떻게 해야 할까요?

1. 결제회원이 적립한 기본공동기금이 대용가격의 변경으로 가장 최근에 산출한 기본공동기금에 미달하는 경우 해당 결제회원은 당 일 17시까지 그 부족액에 해당하는 금액을 거래소에 적립하여야 한다.

결제회원이 적립한 기본공동기금이 대용가격의 변경으로 변동하면 어떻게 해야 할까요?

증권시장 기본 공동기금과 파생상품시장 기본공동기금을 구분하여 운용하여야 한다.

거래소가 현금으로 적립된 기본공동기금을 운용할 때 어떻게 해야 할까요?

국제결제은행 기준 자 기자본비율이 8% 이상인 은행에 예치하여야 한다.

거래소가 현금으로 적립된 기본공동기금을 은행에 예치하여 운용할 때 어떤 조건을 만족해야 할까요?

A) 2020년 5월 6일

용하지 아니한다는 본조신설 기사는 언제 작성되었습니까?A) 2020년 5월 6일B) 2021년 5월 6일C) 2022년 5월 6일D) 2023년 5월 6일

A) 국내기업

본조신설 기사는 어떤 기업에 대한 정보를 제공합니까?A) 국내기업B) 외국기업C) 모든 기업D) 정보 없음

C) 정보 제공

본조신설 기사의 작성 목적은 무엇일까?A) 기업 평가B) 정책 분석C) 정보 제공D) 광고

KSM 참여 신청서는 별지 제4호 서식에 따른 KSM 참여 신청서를 작성하여 거래소에 제출합니다.

KSM 참여 신청은 어떻게 하나요?

KSM 참여를 중단하려면 거래소에 통지를해야 합니다.

KSM 참여를 중단하려면 어떻게 해야 할까요?

KSM 시스템에 주문을 게시할 수 있는 경우는 고객으로부터 등록종목의 매매거래의 위탁을 받은 경우입니다.

KSM 시스템에 주문을 게시할 수 있는 경우는 무엇일까요?

KSM시스템 이용료는 매월 1백만원 이내에서 거래소가 정하는 금액을 납부해야 합니다.

KSM시스템 이용료는 얼마나 납부해야 할까요?

위탁수수료는 제12조제3항 및 제16조제3항에 따라 매매 거래가 성립한 경우에는 해당 위탁자로부터 회원이 정하는 바에 따 라 위탁수수료를 징수할 수 있습니다.

위탁수수료는 언제 징수할 수 있나요?

A) 3개월

규정 제7조제3항제2호에 해당하는 경우 지정자문인 자격정지 기간은 얼마나 되나요?A) 3개월B) 6개월C) 1년D) 2년

A) 가능

거래소는 규정 제7조제3항 각 호에 해당되는 경우가 복수로 발 생하는 경우 해당 지정자문인에 지정자문인 자격정지 기간을 합산하여 조치할 수 있나요?A) 가능B) 불가능C) 부분적으로 가능D) 정보가 부족하여 결정할 수 없음

A) 심의일부터 3일 이내

규정 제36조에 따른 코넥스시장 상장공시위원회(이하 “위원회” 라 한다)를 개최하여야 하며, 심의일부터 3일 이내에 조치 여부를 결정하여야 한다. 위원회는 심의일부터 3일 이내에 조치 여부를 결정하여야 합니다. 이 경우 위원회의 조치 여부 결정은 언제 이루어지나요?A) 심의일부터 3일 이내B) 심의일부터 7일 이내C) 심의일부터 10일 이내D) 심의일부터 14일 이내

D) 위의 모든 것

단서에서 '세칙으로 정하는 서류'란 무엇을 의미합니까?A) 신규상장신청을 한 법인의 신규 상장신청서, 상장적격성 보고서 및 상장동의서B) 신규상장신청을 한 기술평가기업의 신규상장심사청구서, 상장동의서 및 기술평가보고서C) 신규상장신청을 한 크라우드펀딩기업의 신규상장심사청구서, 상장동의서 및 기술평가보고서D) 위의 모든 것

D) 위의 모든 것

단서에서 '그 밖에 세칙에서 정하는 사유'란 무엇을 의미합니까?A) 심사기간 중 영업활동의 중지, 자기자본 100분의 10 이상에 해당 하는 재해발생 또는 자산의 변동 등 경영상 중대한 사항이 발견 되거나 그 밖에 이에 준하는 사항B) 단기간에 신규상장신청법인이 증가하거나 재무제표 확정을 위해 필요한 경우C) 위원회의 심의가 연장되거나 위원회 위원에 대한 기피신청이 있 는 경우D) 위의 모든 것

C) 위의 두 가지 모두

단서에서 '그 밖에 신규상장심사 결과에 중대한 영향을 미치는 것으로 거래소가 인정하는 경우'란 무엇을 의미합니까?A) 지정자문인 선임계약이 해지된 경우B) 공익과 투자자 보호를 위하여 거래소가 필요하다고 인정 하는 경우C) 위의 두 가지 모두D) 위의 두 가지 중 하나도 아닌 경우

C) 코넥 스시장 공시규정 제6조제4호 다목의 규모를 말합니다.

규정 제28조제2항제4호 가목의 ‘세칙에서 정하는 규모’는 무엇을 의미합니까?A) 회계처리기준 위반의 규모B) 상장폐지사유의 규모C) 코넥 스시장 공시규정 제6조제4호 다목의 규모D) 회계처리기준 위반으로 인한 손실 규모

C) 금융위원회 또는 증권선물위원회의 검찰 고발·통보 의결 시 해당합니다.

규정 제28조제2항제4호 나목의 ‘중대한 위반 등이 확인된 경우’는 무엇을 의미합니까?A) 사업보고서 위반 확인 시 해당B) 회계처리기준 위반 확인 시 해당C) 금융위원회 또는 증권선물위원회의 검찰 고발·통보 의결 시 해당D) 위와 모든 경우 해당

D) 위와 모든 경우 해당합니다.

규정 제28조제2항제4호 다목의 ‘주된 영업의 정지’는 무엇을 의미합니까?A) 주된 영업의 생산 및 판매활동이 중단되는 경우B) 주된 영업과 관련한 면허가 취소 또는 반납되는 경우C) 주된 영업이 양도되거나 분할 또는 분할합병(물적분할에 따른 분할 또는 분할합병을 포함한다)D) 위와 모든 경우 해당

D) 위의 모든 요소를 고려해야 합니다.

거래소는 코넥스시장 상장법인의 상장폐지 여부, 개선기간 부여 여부 및 매매거래정지 여부를 결정하여야 합니다. 이 중 해당 주권의 매매거래정지 여부 및 매매거래정지 기간을 결정할 때 고려해야 할 요소는 무엇입니까?A) 해당 주권의 상장폐지 여부B) 개선기간 부여 여부C) 해당 주권의 매매거래정지 여부D) 위의 모든 요소

D) 위의 모든 요소를 고려해야 합니다.

거래소는 코넥스시장 상장법인의 상장폐지 여부, 개선기간 부여 여부 및 매매거래정지 여부를 결정할 때 해당 주권의 상장폐지 여부를 결정할 때 고려해야 할 기준은 무엇입니까?A) 해당 주권의 상장폐지 여부B) 개선기간 부여 여부C) 해당 주권의 매매거래정지 여부D) 위의 모든 요소

D) 위의 모든 요소를 고려해야 합니다.

거래소는 코넥스시장 상장법인의 상장폐지 여부, 개선기간 부여 여부 및 매매거래정지 여부를 결정할 때 해당 주권의 개선기간 부여 여부를 결정할 때 고려해야 할 요소는 무엇입니까?A) 해당 주권의 상장폐지 여부B) 개선기간 부여 여부C) 해당 주권의 매매거래정지 여부D) 위의 모든 요소

B) 유가증권시장의 투명성을 높이기입니다.

유가증권시장 공시규정 시행세칙의 목적은 무엇입니까?A) 유가증권시장의 운영을 개선하기B) 유가증권시장의 투명성을 높이기C) 유가증권시장의 참여자를 증가시키기D) 유가증권시장의 효율성을 높이기

D) 업무자의 책임성입니다.

유가증권시장 공시규정 시행세칙에서 '세칙이 정하는 자'란 무엇을 의미합니까?A) 업무자의 자격증 유지B) 업무자의 교육 수준C) 업무자의 경력D) 업무자의 책임성

A) 공시 정보의 제공 방식입니다.

유가증권시장 공시규정 시행세칙에서 '공시매체'란 무엇을 의미합니까?A) 공시 정보의 제공 방식B) 공시 정보의 정확성C) 공시 정보의 신뢰성D) 공시 정보의 이용성

B) 불성실공시법입니다.

유가증권시장 공시규정 시행세칙에서 '규정으로 정하는 유가증권시장주권상장법인'이란 무엇을 의미합니까?A) 신규상장법B) 불성실공시법C) 특수상장법D) 일반상장법

D) 위의 모든 사항

제4조의5(공시대상 중요정보의 판단기준) 규정 제7조제3항에 따른 기준은 무엇에 해당합니까?A) 영업 및 생산활동 등에 관한 사항B) 발행증권, 채권, 채무, 손익, 결산 등에 관한 사항C) 투자활동 등에 관한 사항D) 위의 모든 사항

A) 2005년

유가증권시장 공시규정 시행세칙은 언제 시행되었습니다?A) 2005년B) 2006년C) 2009년D) 2015년

D) 위의 모든 사항

2012년 4월 19일부터 2013년 2월 26일까지 제4조의5(공시대상 중요정보의 판단기준) 규정 제7조제3항에 따른 기준에 따라 공시된 기업은 무엇인가요?A) 영업 및 생산활동 등에 관한 사항B) 발행증권, 채권, 채무, 손익, 결산 등에 관한 사항C) 투자활동 등에 관한 사항D) 위의 모든 사항

6개월 이내

신규로 등록되는 공시책임자 또는 공시담당자는 공시책임자 전문과정 또는 주식전문연수과정을 신규등록일로부터 몇 개월 이내에 이수해야 하나요?

있습니다.

공시책임자 또는 공시담당자는 규정 제38조에 따라 불성실공시법인에 대한 교육을 이수해야 하는 경우가 있나요?

매 2년마다

공시책임자는 매 몇 년마다 공시책임자 전문과정 또는 주식전문연수과정을 이수해야 하나요?

8시간 이상

공시담당자는 매년 몇 시간 이상 공시책임자 전문과정 또는 주식전문연수과정을 이수해야 하나요?

4시간 이상

공시담당자로 5년 이상 등록된 경우 매년 몇 시간 이상 공시책임자 전문과정 또는 주식전문연수과정을 이수해야 하나요?

제1호 교육이수 기간 이내에 해당하는 연도에는 적용되지 않습니다.

공시책임자 또는 공시담당자의 교육이수 기간은 언제 적용되지 않나요?

맞습니다.

공시우수법인으로 선정된 유가증권시장주권상장법인의 공시담당자의 경우 선정월이 속하는 연도에는 교육이수 기간이 적용되지 않나요?

실질심사기준을 고려하여 구체적으로 작성해야 합니다.

실질심사대상법인이 65 유가증권시장 공시규정 시행세칙에 따라 거래소에 개선계획서를 제출해야 하는 경우, 개선계획서 작성 시 고려해야 할 기준은 무엇입니까?

AI 기술의 상업적 이용 촉진

거래소는 실질심사대상법인이 개선계획서를 제출하는 경우, 경영정상화를 위하여 필요하다고 인정되는 사항을 포함하도록 개선계획서를 요구할 수 있습니다. 다음 중 거래소가 요구할 수 있는 사항이 아닌 것은 무엇입니까?

서면, 현지조사 등의 방법으로 점검할 수 있습니다.

65 유가증권시장 공시규정 시행세칙에 따라 제출된 개선계획의 이행 여부를 점검하는 방법은 무엇입니까?

지정된 경우

규정 제25조제1항 각 호의 사항을 함께 통지해야 하는 경우는 무엇입니까?

이행일정 등 세부 이행계획을 포함해야 합니다.

실질심사대상법인이 71 코넥스시장 업무규정 시행세칙에 따라 거래소에 개선계획서를 제출하는 경우, 개선계획서에 포함해야 할 내용은 무엇입니까?

공시대리인으로서의 업무를 수행하지 않아도 됩니다.

국내에 사무소를 설치하고 한국어로 의사소통이 가능한 공시담당자가 상근하는 경우, 상장 후 2년 동안 공시대리인으로서 해당 업무를 수행해야 하는지 여부는 어떻게 되나요?

세칙으로 정하는 기준에 따라 거래소에 제출하고, 자신의 인터넷 홈페이지에 게시해야 합니다.

상장 후 2년 동안 상장신청인이 작성해야 하는 기업분석보고서에 대한 제출 기준은 무엇인가요?

제3항제1호부터 제3항제3호까지의 규정이 적용되지 않습니다.

적격 해외증권시장에 상장한 후 3년 이상 지난 경우, 65 유가증권시장 공시규정 시행세칙에 따라 어떤 규정이 적용되지 않나요?

국내에 주소나 거소가 있는 자로서 해당 법인과 거래소 사이에 이 규정에 따른 모든 행위를 대리하는 상장대리인을 선임해야 합니다.

외국주권, 외국채무증권, 외국상장지수펀드증권에 대한 상장신청인은 누구를 선임해야 하나요?

해당 법인과 거래소 사이에서 이 규정에 따른 모든 행위를 대리하는 상장대리인을 선임할 수 있습니다.

투자회사주권, 부동산투자회사주권에 대한 상장신청인은 상장대리인 선임에 대한 규정은 어떻게 되나요?

최근 3개 사업연도 매출액의 평균 및 최근 사업연도의 매출액이 3,000억원 이상 또는 최근 3개 사업연도 영업이익의 평균 및 최근 사업연도의 영업이익이 300억원 이상이며, 최근 사업연도에 법인세비용차감전계속 사업이익이 있을 것 입니다.

코스닥시장 글로벌 기업 지정 기준 중 기준시가총액이 5,000억원 이상인 경우, 추가적으로 충족해야 하는 조건은 무엇입니까?

최근 사업연도의 자기자본이 1,000억원 이상이며, 임상시험 단계 제1상 이상인 신약 후보물질을 2개 이상 보유하고, 최근 10개 사업연도 이내에 개발신약에 대한 허가를 받았거나, 최근 2개 사업연도의 기술이전에 따른 매출액의 합계가 100억원 이상인 경우입니다.

코스닥시장 글로벌 기업 지정 기준 중 기준시가총액이 1조원 이상인 경우, 충족해야 하는 조건은 무엇입니까?

서스틴베스트, 한국ESG기준원, 한국ESG연구소 입니다.

기업지배구조 평가기관으로 지정된 기관은 무엇입니까?

기업의 재무제표를 심사하는 날짜가 6월 두 번째 목요일이면, 그 다음 날이 일로 정해진다는 의미입니다.

일은 심사 기준일이 속하는 사업연도의 6월 두 번째 목요일의 다음 매매거래 일로 한다는 것은 무엇을 의미합니까?

당일이 공휴일 또는 토요일인 경우 다음 거래일까지

회원은 모니터링 시스템 운영 결과를 매분기 종료된 달의 다음 달 10일까지 언제까지 위원회에 통보해야 하나요?

사항을 권고할 수 있으며, 회원은 특별한 사유가 없는 한 이를 내부 통제 기준에 반영하여야 합니다.

위원회는 회원에 대해 모니터링 시스템 운영 등 회원의 자체 감시 활동에 필요한 사항을 무엇을 권고할 수 있나요?

거래의 수탁을 거부한 사실을 다른 회원에게 통지해야 합니다.

회원이 거래의 수탁을 거부한 경우, 다른 회원에게 무엇을 통지해야 하나요?

지체 없이 위원회에 보고해야 합니다.

회원은 주권 상장법인의 임직원 또는 주요 주주가 그 상장법인이 발행한 주권 그 밖에 세칙으로 정하는 종목의 거래를 위탁한 것을 알게 된 때에는 무엇을 해야 하나요?

지체 없이 위원회에 보고해야 합니다.

회원은 공정거래질서를 저해할 우려가 있다고 인정되는 풍문 등을 알게 되거나 이상거래의 징후나 현상을 발견한 때에는 무엇을 해야 하나요?

직무상 지득한 비밀을 타인에게 제공하거나 누설하거나 그 목적외에 사용해서는 안 됩니다.

시장감시요원은 직무상 지득한 비밀을 어떻게 해야 하나요?

심리 또는 감리의 내용이 자기와 직접적인 이해관계가 있는 경우 또는 심리 또는 감리의 내용과 관련된 회원의 임원·직원 또는 위탁자 와 배우자, 4촌 이내의 혈족 또는 2촌 이내의 인척관계가 있어 업무수행의 공정성을 잃을 염려가 있는 경우입니다.

시장감시요원이 심리 또는 감리를 회피할 수 있는 경우는 언제인가요?

포상금을 지급할 수 있습니다.

위원회는 불공정거래와 관련된 제보를 한 자에 대하여 무엇을 지급할 수 있나요?

타인에게 제공하거나 누설해서는 안 됩니다.

위원회는 제보자의 서면상의 동의가 없는 경우 제보자의 인적사항 등 제보자에 관한 정보를 어떻게 해야 하나요?

세칙에 정하고 있습니다.

위원회는 불공정거래 신고의 처리 및 포상금의 지급 기준 등을 어디에 정하고 있나요?

65 유가증권시장 공시규정 시행세칙에 따르면, 먼저 매도한 후 차입하는 거래, 그리고 공매도 위반 여부 확인을 위해 위원회가 필요하다고 인정하는 거래가 있습니다.

공매도 위반 여부 확인을 위해 필요하다고 인정하는 거래는 무엇인가요?

위원회는 심리 또는 감리 결과 법에 위반한 혐의를 알게 된 경우 금융위원회에 통보해야 합니다. 이때 금융위원회에의 통보는 위원회의 징계 등에 영향을 미치지 않습니다.

위원회가 심리 또는 감리 결과 법에 위반한 혐의를 알게 된 경우 어떻게 처리해야 하나요?

회원 또는 그 임원·직원은 65 유가증권시장 공시규정 시행세칙, 71 코넥스시장 업무규정 시행세칙 등의 규정을 위반하거나, 심리 또는 감리를 방해·불응하거나 위원회가 요청한 자료를 제출하지 않을 경우 징계를 받을 수 있습니다.

회원 또는 그 임원·직원이 징계를 받을 수 있는 사유는 무엇인가요?

위원회는 심리 또는 감리의 결과 이 규정외의 거래소의 업무관련규정을 위반한 사실을 알게 된 때 해당 시장에 통보합니다.

위원회가 심리 또는 감리의 결과 이 규정외의 거래소의 업무관련규정을 위반한 사실을 알게 된 때 어떻게 처리해야 하나요?

규율위원회는 심리 또는 감리의 결과에 따른 징계 및 징계요구 사항을 심의하기 위해 설치되었습니다.

규율위원회는 어떤 사항을 심의하기 위해 설치되었나요?

규율위원회는 시장감시위원장이 위촉하는 7인으로 구성되며, 의장은 위원장이 지명합니다.

규율위원회는 몇 명의 위원으로 구성되며, 의장은 누가 지명하나요?

위원회가 징계 또는 징계요구를 하려는 경우, 관련 당사자에게 회의일 10일 전까지 사항을 통지해야 합니다.

위원회가 징계 또는 징계요구를 하려는 경우, 관련 당사자에게 몇 일 전까지 사항을 통지해야 하나요?

징계 또는 징계요구의 제목, 당사자의 성명 또는 명칭과 주소, 징계 또는 징계요구의 원인이 되는 사실과 내용 및 근거, 의견 진술 가능 여부 등을 알려야 합니다.

위원회가 징계 또는 징계요구를 통지할 때, 당사자에게 알려야 할 사항은 무엇인가요?

규율위원회의 운영 및 필요한 사항은 세칙으로 정해져 있습니다.

규율위원회의 운영 및 필요한 사항은 어떤 문서로 정해져 있나요?

위원회는 회원의 보고의무위반 기타 위규·부당 행위 중 경미한 행위로서 신속한 처리가 필요하다고 인정하는 경우에 200만원 이하의 약식제재금을 부과할 수 있습니다.

약식제재금은 어떤 경우에 부과될 수 있나요?

제22조 내지 제26조의 규정에 의하여 징계등을 할 수 있습니다.

약식제재금을 부과받은 회원이 약식제재금을 납부하지 않거나 태만히 하는 경우 어떤 조치가 취해질 수 있나요?

위원장에게 위임됩니다.

위원회의 업무집행에 관한 다음 각 호의 사항은 누구에게 위임되었나요?

위원회의 책임입니다.

위원회 결정사항의 집행은 누구의 책임인가요?