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HKSI-LE

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[ "遠期貨幣合約。", "外匯掉期。", "貨幣掉期。", "貨幣期權。" ]

[ "所有價內期權都會有盈利。", "所有價外期權都會有未變現虧損。", "所有期權在屆滿之前都有內在價值及時間價值。", "所有等價期權只有時間價值。" ]

[ "電池。", "電力。", "汽油。", "天然氣。" ]

[ "在三個月後開始，定息 5.00%，為期三個月。", "在六個月後開始，定息 5.00%，為期三個月。", "在三個月後開始，定息 5.00%，為期六個月。", "在三個月後開始，定息 5.00%，為期九個月。" ]

[ "於今天買入相等 10,000,000 美元的港元。", "於今天買入相等 10,000,000 港元的日圓。", "於一個月後沽售相等 10,000,000 港元的美元。", "於一個月後買入相等 10,000,000 港元的美元。" ]

[ "只有 I、II 及 III", "只有I、II及IV", "只有 I、III 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "止蝕盤常用於風險管理之上。", "止蝕盤必須按照指示價執行。", "當價格到達指定水平，止賺盤按照最優惠價格執行。", "止賺盤可用於鎖定溢利，以防市場變動令溢利削減。" ]

[ "買入下限期權。", "沽售下限期權。", "買入上限期權。", "沽售上限期權。" ]

[ "以外幣取得借款。", "將現有借款轉換為以外幣定值的債務。", "取得相對本地借貸息率較低的借款。", "改善公司的信貸評級。" ]

[ "甲公司償還流動負債的能力改善了。", "甲公司的流動負債減少了。", "甲公司的流動資產增加了。", "甲公司的財務狀況惡化了。" ]

[ "只有I", "只有 IV", "只有I及IV", "只有II及III" ]

[ "-40%。", "-10%。", "10%。", "40%。" ]

[ "只有I", "只有 III", "只有I及II", "只有I、II及IV" ]

[ "每年 4.5 厘。", "每年 6.0 厘。", "每年 8.0 厘。", "每年 12.5 厘。" ]

[ "為證券及期貨事務監察委員會(證監會)維持一份指定的託管人名單。", "派發紅股。", "簽發股票。", "向股東寄發財務報告。" ]

[ "交易徵費。", "經紀佣金。", "交易費。", "交易系統使用費。" ]

[ "只有I", "只有I及II", "只有II及III", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "961,538 港元", "993,468 港元", "1,006,575 港元", "1,040,000 港元" ]

[ "買入價。", "賣出價。", "交易價。", "限價。" ]

[ "90 天的票據。", "1 年期的零息債券。", "5 年期的附息票債券。", "10 年期的零息債券。" ]

[ "只有 III", "只有I及II", "只有I及IV", "只有II及III" ]

[ "23.3 元", "70.0 元", "77.0 元", "84.7 元" ]

[ "過熱的市場及經濟。", "消費物價指數。", "財政政策。", "貨幣政策。" ]

[ "投資銀行。", "高資產淨值投資者。", "基金經理。", "信貸評級機構。" ]

[ "交易所參與者。", "交易所參與者的客戶。", "透過互聯網執行買賣盤的投資者。", "結算所參與者。" ]

[ "只有I", "只有 III", "只有I及III", "只有II及IV" ]

[ "新成立的政府實施固定匯率制度。", "解除外國人士對策略性行業的擁有權的限制。", "嚴重的地震破壞了某國家的金融系統。", "與鄰國簽訂自由貿易協議。" ]

[ "恒生中國企業指數。", "摩根士丹利中國外資自由投資指數。", "新華富時指數。", "恒生香港中資企業指數。" ]

[ "競價限價盤。", "止蝕盤。", "增強限價盤。", "限價盤。" ]

[ "只有I及IV", "只有 II 及 III", "只有 I、II 及 III", "只有 I、III 及 IV" ]

[ "香港聯合交易所(聯交所)。", "機構投資者。", "託管人。", "信貸評級機構。" ]

[ "香港聯合交易所有限公司(聯交所)。", "香港中央結算有限公司(香港結算)。", "香港期貨交易所(期交所)。", "證券及期貨事務監察委員會(證監會)。" ]

[ "要求該公司就此發出公開聲明。", "暫停該公司股份的交易。", "把該公司除牌。", "啟動清盤程序以保障小股東的利益。" ]

[ "只有I及II", "只有II及IV", "只有III及IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "只有 II", "只有I及II", "只有III及IV", "只有 I、III 及 IV" ]

[ "150,000 股", "120,000 股", "110,000 股", "102,000 股" ]

[ "只有I及II", "只有I及III", "只有II及III", "只有III及IV" ]

[ "由相關的公司發行。", "年期有限。", "為初步投資提供槓桿的好處。", "在行使認股權證時必須支付行使價。" ]

[ "只有 III", "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "只有I、II及IV" ]

[ "用於研究發展的款項。", "每間公司用於資訊科技的平均款項。", "相較其他行業用於資本上的款項。", "視為處於「迅速發展」增長週期之中的行業。" ]

[ "以香港為基地的新發展公司。", "在香港成立兼往績良好的公司。", "希望籌集港元的國際公司。", "希望籌集港元的中國內地借款人。" ]

[ "1,100 港元", "1,180 港元", "2,280 港元", "在同一天平倉的倉盤無須繳付股票印花稅。" ]

[ "在香港聯合交易所(聯交所)發行衍生權證。", "向有意買賣在聯交所上市的證券的投資者提供建議。", "直接連繫至聯交所的自動對盤及成交系統。", "任命香港交易及結算所有限公司(香港交易所)的行政總裁。" ]

[ "只有I及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 II、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]

[ "每股 3.48 元", "每股 4.25 元", "每股 5.10 元", "每股 5.85 元" ]

[ "開市價。", "收市價。", "收市價是否高於或低於開市價。", "收市價是否高於或低於平均價。" ]

[ "只有I及III", "只有I及IV", "只有II及IV", "只有 I、III 及 IV" ]

[ "只有I及III", "只有III及IV", "只有I、II及IV", "I、II、III 及 IV" ]

[ "陳先生 10 年前在加拿大獲解除破產。", "黃女士 3 年前在香港獲解除破產。", "史密斯先生因駕車導致他人死亡而面臨刑事起訴。", "鍾女士曾經是新加坡某公司主要股東，而該公司被揭發在 3 年前為無力償債公司。" ]

[ "只有I及IV", "只有II及III", "只有III及IV", "只有 I、III 及 IV" ]

[ "只有II及IV", "只有III及IV", "只有 I、II 及 III", "只有I、II及IV" ]

[ "年度經審計帳目必須在財政年度終結後 3 個月內向證券及期貨事務監察委員會(證監會)呈交。", "核數師的委任必須在核數師上任後 14 日內知會證監會。", "如果速動資金低於規定速動資金 120%時，必須書面知會證監會。", "持牌法團必須在獲發牌後 3 個月內知會證監會其財政年度結算日。" ]

[ "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 I、III 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "1年。", "2年。", "6年。", "7年。" ]

[ "只有I及II", "只有I及IV", "只有II及III", "只有III及IV" ]

[ "只有I及IV", "只有II及III", "只有 I、II 及 III", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "收到客戶款項後即時進行。", "收到客戶款項當日的營業時間結束前。", "收到客戶款項後 1 個營業日內。", "收到客戶款項後 2 個營業日內。" ]

[ "客戶就帳戶擁有人身分作出的書面披露。", "客戶同意向持牌人提供保證金。", "客戶同意就客戶違反責任所引致的一切損失向持牌人作出彌償保證。", "客戶承諾在事前沒有通知之前，不會透過另一家中介人進行期權交易。" ]

[ "研究隊伍工作的辦事處的租賃及一般設備。", "投資組合及市場分析以及該等服務所需的軟、硬件。", "進行證券交易所需的一般辦公室設備。", "僱員的旅遊住宿安排。" ]

[ "勤勉盡責(一般原則 2)。", "能力(一般原則 3)。", "為客戶提供資料(一般原則 5)。", "遵守法規(一般原則 7)。" ]

[ "利益衝突(一般原則 6)。", "能力(一般原則 3)。", "勤勉盡責(一般原則 2)。", "誠實及公平(一般原則 1)。" ]

[ "只有I及IV", "只有II及III", "只有I、II及IV", "I、II、III 及 IV" ]

[ "經電話收取的客戶交易指示必須錄音。", "證監會並不鼓勵使用流動電話。", "必須即時為交易指示蓋上時間印章。", "電話交易指示的錄音至少須保存 1 個月。" ]

[ "只有I及II", "只有II及III", "只有 I、III 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "只有I及II", "只有I及IV", "只有II及III", "只有II及IV" ]

[ "交易所買賣的期權。", "H股。", "上市公司的債務證券。", "創業板證券。" ]

[ "只有I及II", "只有I及IV", "只有II及III", "只有III及IV" ]

[ "只有I及III", "只有II及III", "只有I、II及IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "儘量減低股價突然波動的風險。", "減低交易風險。", "遵守《證券及期貨(交易程序)規則》。", "符合國際準則。" ]

[ "聯交所參與者必須為聯交所的股東，方可在聯交所進行買賣。", "持牌法團可在證券及期貨事務監察委員會(證監會)批准下，通過另一聯交所參與者轉讓參與權而獲得聯交所參與者資格。", "獲證監會發牌的法團自動獲授交易權及聯交所參與者資格。", "聯交所參與者必須獲證監會發牌並持有交易所的交易權。" ]

[ "只有I及III", "只有III及IV", "只有I、II及IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "如果借入的證券是用於賣空，則交易所(聯交所)參與者收取的抵押品價值不得少於所借證券當時市值的 105%。", "交易所(聯交所)參與者必須將抵押品存放於一個獨立帳戶內。", "交易所(聯交所)參與者必須即時就所有證劵借貸按市價核算。", "借用人每當完成交易之後，必須向稅務局提交報表。" ]

[ "不得以低於當時最好的沽盤價進行賣空交易(期權莊家的某些活動除外)。", "交易所參與者在賣空之前，必須確保已妥善安排股票借貸以作交收。", "除了小部分中資機構所發行的證券之外，在聯交所主板上市的全部證券都可以賣空。", "交易所參與者向交易系統輸入賣空指示時，必須顯示該指示是一宗賣空交易。" ]

[ "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 I、III 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "一般來說，顧問應就投資建議提供書面的理據予客戶。", "撰稿人在其每日證券意見專欄之中故意提供誤導性的陳述，不能被證券及期貨事務監察委員會(證監會)起訴。", "如果顧問欺騙客戶作出沒有價值的投資，顧問可能需要賠償客戶的損失。", "如果顧問欺騙客戶作出沒有價值的投資，顧問可能會被證監會起訴。" ]

[ "在客戶協議之中列明中介人毋須承擔系統故障的責任。", "毋須通知客戶，因為系統故障是經常發生的事。", "在網頁上列明系統故障如何影響客戶指令及客戶遇到系統故障時應採取什麼行動。", "在根據香港聯合交易所(聯交所)規則發給客戶的網上證券交易函件中列明，接受傳真或電話指令(假如使用預先協定的機密標識)。" ]

[ "只有I及II", "只有III及IV", "只有I、II及IV", "I、II、III 及 IV" ]

[ "只有I及IV", "只有II及III", "只有 I、II 及 III", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "只有I及II", "只有I及III", "只有II及III", "只有II及IV" ]

[ "使用統一協議書。", "交易須備有抵押品。", "要求第三者提供加強信貸保證，包括擔保書。", "使用需要回溯測試的模擬技巧。" ]

[ "只有I及II", "只有I及IV", "只有II及III", "只有II及IV" ]

[ "將該客戶身為訂約一方的部分或所有客戶合約平倉、過戶或行使有關期權。", "拒絕受理該客戶有關交易所業務的其他指示。", "出售該客戶的所有抵押品，在扣除該客戶所欠的全部債務之後保留餘款。", "訂立任何合約，以對沖其由於該客戶失責而須承受的風險。" ]

[ "通過電話勸說潛在投資者買賣證券。", "在知道已有客戶買賣指示待執行的情況下，搶先在自己的戶口進行買賣，利用其知識獲利。", "利用其所管理的全權委託戶口大量落盤。", "進行證券交易但當中並無涉及證券實益擁有權的轉變。" ]

[ "他可以向中介人追討賠償。", "他可以向投資者賠償基金索償。", "他可以向財政司司長呈請，請求市場失當行為審裁處(審裁處)覆審案件。", "他可以根據《證券及期貨(保險)規則》向中介人的保險計劃索償。" ]

[ "中介人過往的紀律處分記錄。", "是否涉及違反受信責任。", "中介人的主事人的專業資格。", "罰款會否危害中介人的業務以致不能繼續經營。" ]

[ "沒收因此而得到的利潤連同複利。", "支付審裁處就此事件而引致的開支。", "判處監禁一年。", "撤銷陳先生在三年內出任上市公司董事的資格。" ]

[ "只有I及III", "只有I、II及IV", "只有 I、III 及 IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "只有I及II", "只有I及IV", "只有I、II及IV", "只有 II、III 及 IV" ]

[ "為穩妥保管理由代朋友持有其自經營集成電路業務所賺得款項而不收報酬。", "出租廠房予集成電路製造商。", "提供貸款以助開設一間集成電路工廠並收取利息。", "投資金錢開設並經營集成電路業務。" ]

[ "只有I及II", "只有I及III", "只有II及IV", "只有III及IV" ]

[ "只有I及III", "只有II及IV", "只有 I、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]

[ "只有II及IV", "只有 I、II 及 III", "只有 I、III 及 IV", "I、II、III 及 IV" ]

[ "刑事案的被告先被假設為無罪，直到法院宣判他有罪。", "控方承擔舉證的責任，證明被告有罪。", "控方根據「相對可能性的衡量」去證明被告有罪。", "刑事案的被告有權委任法律代表代表他。" ]

[ "6", "12", "18", "24" ]

[ "更正是一種衡平法補救。", "香港的習慣法源自香港居民的傳統及慣例。", "所有判例法都源自衡平法原則的應用。", "由香港特別行政區立法會通過的主體法例稱為條例。" ]

[ "只有I及II", "只有I及III", "只有III及IV", "只有 I、III 及 IV" ]

[ "由於包先生是該經紀的現有客戶，這不是未獲邀約的造訪，所以該經紀沒有犯錯。", "由於包先生沒有聯絡該經紀幾個月，這是未獲邀約的造訪，屬於違法。", "該經紀可能涉及高壓推銷證券活動這個不當的交易行為。", "該經紀很可能涉及一個洗黑錢的陰謀。" ]

[ "自動化交易服務供應商。", "機構融資顧問。", "信託公司。", "註冊機構。" ]

[ "只有I及II", "只有I及IV", "只有II及III", "只有III及IV" ]